單項選擇題

21.財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向(　　)說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

A.所在機構的管理層

B.行業自律組織

C.監管機構

D.國家司法機關

22.誠信信息以(　　)形式保存。

A.電子文檔

B.紙質文檔

C.電子文檔和紙質文檔

D.以上均正確

23.單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的(　　)時，暫停該證券的轉融券業務，并向市場公布。

A.10%

B.50%

C.100%

D.200%

24.(　　)約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

A.定向資產管理合同

B.集合資產管理合同

C.限定性資產管理合同

D.非限定性資產管理合同

25.對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　　)內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.20個工作日

B.30個工作日

C.1個月

D.3個月

26.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

27.個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　　)。

A.具備2年以上保薦相關業務經歷

B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D.未負有數額較大到期未清償的債務

28.下列關于期貨公司設立條件的說法中，錯誤的是(　　)。

A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

D.有健全的風險管理和內部控制制度

29.公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣(　　)萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣(　　)萬元。

A.3000;6000

B.3000;5000

C.2000;6000

D.2000;5000

30.公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣(　　)。

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

單選題參考答案及解析

21.A【解析】財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

22.A【解析】誠信信息以電子文檔形式保存。

23.A【解析】單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的10%時，暫停該證券的轉融券業務，并向市場公布。

24.A 【解析】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

25.A【解析】對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

26.A【解析】發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

27.A【解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

28.A【解析】根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格。(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規記錄。(5)有合格的經營場所和業務設施。(6)有健全的風險管理和內部控制制度。(7)國務院期貨監管機構規定的其他條件。

29.A【解析】公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。

30.A【解析】公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。

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