31.關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是(　　)。

A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

B.與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票

C.優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件

D.優先股票的股息率是固定的

32.我國企業債券出現于(　　)年。

A.1982

B.1984

C.1986

D.1988

33.證券市場上最重要的中介機構是(　　)。

A.會計師事務所

B.證券公司

C.資產評估事務所

D.投資咨詢公司

34.預計價格上漲的投機者會建立期貨(　　)。

A.空頭

B.多頭

C.對沖

D.交割

35.中證100指數以(　　)作為樣本空間。

A.滬深300指數樣本股

B.上證100指數樣本股

C.滬深300工業指數樣本股

D.中證500指數樣本股

36.下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是(　　)。

A.債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種

B.現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據

D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易

37.貨幣市場基金的投資對象期限為(　　)年以內。

A.1

B.2

C.3

D.4

38.國務院證券監督管理機構由(　　)組成。

A.中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構

B.中國銀行監督管理委員會及其派出機構

C.中國證券監督管理委員會及其派出機構

D.中國證券監督管理委員會和證券交易所

39.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現收益的(　　)。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

40.不屬于證券服務機構的是(　　)。

A.審計所

B.投資咨詢機構

C.會計師事務所

D.資產評估機構

參考答案

31.B[解析]在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產的分配順序上列在債權人和優先股票股東之后，故其承擔的風險也較高。與優先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。

32.B[解析]我國企業債券出現于1984年。當時企業債券的發行并無全國統一的法規，主要是一些企業自發地向社會和企業內部集資。

33.B[解析]證券公司是證券市場上最重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;同時證券公司也是證券市場重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式。為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。

34.B[解析]與所有有價證券交易相同，期貨市場上的投機者也會利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易。預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機者的存在對維持市場流動性具有重大意義，當然。過度的投機必須受到限制。

35.A[解析]中證100指數以滬深300指數樣本股作為樣本空間。樣本數量為100只。選樣方法是根據總市值對樣本空間內股票進行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本。但經老師委員會認定不宜作為樣本的股票除外。

36.A[解析]上市債券的交易方式大致有債券現貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

37.A[解析]貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。

38.C[解析]我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。同務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

39.D[解析]根據《證券投資基金動作管理辦法》的規定.封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。

40.A[解析]證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業務的機構。

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