組合選擇題

61、中國證監會的非現場檢查包括()。Ⅰ.證券公司的年度報告Ⅱ.董事會報告Ⅲ.制度與人員的檢查Ⅳ.財務報表附注等的檢查

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】非現場檢查主要是通過手工或計算機系統對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統計分析，通過分析及時發現存在的問題。中國證監會的非現場檢查包括:①證券公司的年度報告;②董事會報告;③財務報表附注;④與承銷業務有關的自查內容。

62、在轉融通業務中，證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或者現金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現金記錄在()內。Ⅰ.轉融通擔保證券明細賬戶Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶Ⅲ.轉融通擔保資金明細賬戶Ⅳ.轉融通擔保資金賬戶

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或者現金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現金記錄在轉融通擔保證券賬戶或者轉融通擔保資金賬戶內，并相應變更證券公司轉融通擔保證券明細賬戶或者轉融通擔保資金明細賬戶的數據。

63、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有()。Ⅰ.證券經紀業務的對象是所有上市交易的股票和債券Ⅱ.具體對象是特定價格的證券Ⅲ.證券經紀業務的對象還具有價格波動性的特點Ⅳ.證券經紀業務的對象還具有價格平穩性的特點

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： D

【老師解析】證券經紀業務的業務對象的廣泛性:證券經紀業務的對象是所有上市交易的股票和債券，因此，證券經紀業務的對象具有廣泛性。同時，特定價格的證券是證券經紀業務的具體對象，而同一種證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經紀業務的對象還具有價格波動性的特點。

64、下列關于證券投資顧問業務管理的基本要求的說法，正確的()。Ⅰ.具備證券從業資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務Ⅱ.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理Ⅲ.證券公司應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員的數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】Ⅰ項，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

65、關于證券交易所對會員的證券自營業務實施日常監督管理的內容，以下說法不正確的是()。Ⅰ.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理Ⅱ.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格Ⅲ.要求會員按季編制庫存證券報表Ⅳ.對自營業務規定具體的風險控制措施，并報證券交易所備案

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】Ⅲ項應為要求會員按月編制庫存證券報表;Ⅳ項應為報中國證監會備案。

66、上市公司應當在重大資產重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的()等財務指標和非財務指標的影響進行詳細分析。Ⅰ.持續經營能力Ⅱ.未來發展前景Ⅲ.當年每股收益Ⅳ.次年每股收益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】《上市公司重大資產重組管理辦法》第十九條規定，上市公司應當在重大資產重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的持續經營能力、未來發展前景、當年每股收益等財務指標和非財務指標的影響進行詳細分析。

67、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件()。Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的內部管理制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規定，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件:①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。④有公司章程。⑤有健全的內部管理制度。⑥具備中國證監會要求的其他條件。

68、所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，同時上市交易的股票和債券價格經常漲跌變化，因此證券經紀業務的對象具有()的特點。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.價格變動性Ⅲ.保密性Ⅳ.權威性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此，證券經紀業務的對象具有廣泛性。同時，由于證券經紀業務的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受宏觀經濟運行狀況、上市公司經營業績、市場供求情況、社會政治變化、投資者心理因素、主管部門的政策及調控措施等多種因素影響，經常漲跌變化。同一種證券在不同時點會有不同的價格，因此，證券經紀業務的對象還具有價格變動性的特點。

69、發行人在哪些情況下需要聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責?()Ⅰ.首次公開發行股票并上市Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責:①首次公開發行股票并上市;②上市公司發行新股、可轉換公司債券;③中國證監會認定的其他情形。

70、第28號準則與第1號準則相比，編制和披露的主要差異包括()。Ⅰ.在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面Ⅱ.在概覽方面，增加要求發行人應列示核心競爭優勢的具體表現Ⅲ.在業務與技術方面，增加披露投資人業務的獨特性、創新性以及持續創新機制Ⅳ.增加的附件主要包括發行人成長性專項意見

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： C

【老師解析】與第1號準則相比，第28號準則編制和披露的主要差異表現在:①招股說明書封面。增加要求披露招股說明書封面，應明確提示創業板投資風險。②概覽。增加要求發行人應列示核心競爭優勢的具體表現。③風險因素。要求增加對創業板上市公司在經營業績、內部管理、控制(權)、行業等相對特殊的風險。④業務與技術。增加披露發行人業務的獨特性、創新性以及持續創新機制。⑤未來發展與規劃。增加要求發行人審慎分析說明未來發展及在增強成長性和自主創新方面的情況。⑥附件。增加的附件主要包括發行人成長性專項意見。

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