單選選擇題

41、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()。

A、40億元

B、50億元

C、60億元

D、80億元

正確答案： C

【老師解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

42、財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在()工作日內向中國證監會報告。

A、3個

B、5個

C、7個

D、10個

正確答案： B

【老師解析】財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

43、證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于()。

A、3人

B、5人

C、10人

D、15人

正確答案： B

【老師解析】證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

44、證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。

A、2萬元以上20萬元以下

B、3萬元以上30萬元以下

C、4萬元以上40萬元以下

D、5萬元以上50萬元以下

正確答案： B

【老師解析】證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的，單處或并處警告、沒收非法所得、3萬元以上30萬元以下的罰款。

45、單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的()時，暫停該證券的轉融券業務，并向市場公布。

A、[10%]

B、[50%]

C、[100%]

D、[200%]

正確答案： A

【老師解析】單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的10%時，暫停該證券的轉融券業務，并向市場公布。

46、上市公司或其關聯公司持有證券經營機構()以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

A、[10%]

B、[20%]

C、[30%]

D、[40%]

正確答案： A

【老師解析】上市公司或其關聯公司持有證券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

47、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()。

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

正確答案： C

【老師解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

48、證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過()。

A、[1:5]

B、[5:1]

C、[1:10]

D、[10:1]

正確答案： D

【老師解析】證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

49、分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有()以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

A、1名

B、3名

C、5名

D、10名

正確答案： C

【老師解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

50、在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每()根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： B

【老師解析】在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

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