單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)

第36題證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向()提供風險監控報告。

Ⅰ.股東大會 Ⅱ.監事會 Ⅲ.投資決策機構 Ⅳ.董事會

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

第37題證券公司融券，可以使用()。

Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自由證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權的證券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。

第38題下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是()。

Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作 Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產

Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統 Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】題中四個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。

第39題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()。

Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上

Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。

第40題證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署()實際上起到了投資者教育的作用。

Ⅰ.《風險揭示書》 Ⅱ.《證券交易委托代理協議書》

Ⅲ.《客戶須知》 Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】D

【答案解析】證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。

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