單選選擇題

21、()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產生債權的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔保證券賬戶

D、客戶信用交易擔保資金賬戶

正確答案： C

【老師解析】客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產生債權的證券。

22、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是()。

A、融券專用證券賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、信用交易證券交收賬戶

D、信用交易資金交收賬戶

正確答案： A

【老師解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

23、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括()。

A、年檢申請報告

B、年度業務報告

C、經審計局審計的財務會計報表

D、經注冊會計師審計的財務會計報表

正確答案： C

【老師解析】證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：年檢申請報告、年度業務報告;經注冊會計師審計的財務會計報表。

24、證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由()。

A、客戶自行承擔

B、證券公司承擔

C、客戶和證券公司共同承擔

D、客戶和證券公司按比例承擔

正確答案： A

【老師解析】證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。

25、同自營業務相比，()是證券經紀業務的特點。

A、客戶資料的保密性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、收益的不穩定性

正確答案： A

【老師解析】證券經，紀業務的特點表現在四個方面：業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。

26、建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以()為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

A、凈資本

B、凈利潤

C、凈收入

D、凈收益

正確答案： A

【老師解析】建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

27、證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立()。

A、交易賬戶

B、證券賬戶

C、私募賬戶

D、資金賬戶

正確答案： D

【老師解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規定辦理客戶交易結算資金存管手續。

28、財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會不能采取的措施是()。

A、監管談話

B、出具警示函

C、撤銷資格

D、責令改正

正確答案： C

【老師解析】財務顧問及其財務顧問主辦人內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

29、根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券投資咨詢和財務顧問業務應當()管理。

A、合并

B、分開

C、混合

D、統一

正確答案： B

【老師解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券投資咨詢和財務顧問業務應當分開管理。

30、中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取()監管措施。

A、行政

B、強制

C、自律

D、經濟

正確答案： C

【老師解析】中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。

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