31.以下關于有價證券的分類，說法正確的有(　　)。

1.按證券發行主體的不同，分為政府證券、政府機構證券和公司證券

Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券

Ⅳ.按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

32.證券交易所的職能包括(　　)。

Ⅰ.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.對會員進行監督

Ⅲ.對上市公司進行監管Ⅳ.管理和公布市場信息

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

33.有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

34.企業發行企業債券必須符合的條件有(　　)。

Ⅰ.所籌資金用途符合國家產業政策Ⅱ.企業規模達到國家規定的要求

Ⅲ.企業財務會計制度符合國家規定Ⅳ.發行企業債券前連續3年盈利

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

35.發行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括(　　)。

Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現能力

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢⅠV

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案

31.C[解析]有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準分類：按證券發行主體的不同.分為政府證券、政府機構證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類。

32.D[解析]我國《證券交易所管理辦法》第11條規定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設施;②制定證券交易所的業務規則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監督證券交易;⑤對會員進行監督;⑥對上市公司進行監管;⑦設立證券登記結算機構;⑧管理和公布市場信息;⑨證監會許可的其他職能。

33.D[解析]我國《公司法》規定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導致公司殷價上漲。

34.D[解析]企業發行企業債券必須符合下列條件：①企業規模達到國家規定的要求;②企業財務會計制度符合國家規定;③具有償債能力;④企業經濟效益良好，發行企業債券前連續3年盈利;⑤企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值;⑥所籌資金用途符合國家產業政策。

35.B[解析]債券到期期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間。發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現能力。

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