26.證券交易所的監管職能包括(　　)。

Ⅰ.對證券交易活動進行管理

Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

27.中國證監會對證券公司實施分類監管的目的有(　　)。

Ⅰ.有效實施證券公司常規監管Ⅱ.合理配置監管資源

Ⅲ.提高監管效率Ⅳ.促進證券公司持續規范發展

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

28.按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為(　　)。

Ⅰ.股權聯結型產品Ⅱ.收益保證型產品

Ⅲ.基于期權的結構化產品Ⅳ.匯率聯結型產品

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

29.政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送(　　)文件。

Ⅰ.公司章程

Ⅱ.金融債券發行申請報告

Ⅲ.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告

Ⅳ.金融債券發行辦法

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

30.下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監控制度的核心

Ⅱ.調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經審核后可以接受調查

Ⅲ.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時

Ⅳ.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案

26.A[解析]根據《證券交易所管理辦法》的規定。證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。C、D兩項屬于中國證監會的職能。

27.D[解析]為有效實施證券公司常規監管，合理配置監管資源，提高監管效率，促進證券公司持續規范發展，中國證監會對證券公司實施分類監管。

28.B[解析]按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。

29.C[解析]政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發行申請報告、發行人近3年經審計的財務報告及審計報告、金融債券發行辦法、承銷協議、中國人民銀行要求的其他文件。

30.C[解析]調查可疑交易活動時，調查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構有權拒絕調查。

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