組合選擇題

11、證券業從業人員的誠信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.人員財務信息Ⅳ.處罰處分信息

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。

12、證券市場的監管機構包括()。Ⅰ.國務院證券監督管理機構Ⅱ.國務院證券監督管理機構的派出機構Ⅲ.證券登記結算公司Ⅳ.行業協會

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】我國證券市場經過多年的發展，逐步形成了五位一體的監管體系，即以國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。

13、證券投資者保護基金的來源有()。Ⅰ.國內外機構、組織及個人的捐贈Ⅱ.所有在中國境外注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金Ⅲ.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入Ⅳ.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券投資者保護基金的來源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定后，報中國證監會批準，并按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業成本中列支。(3)發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。(5)國內外機構、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。

14、證券投資基金的銷售人員包括()。Ⅰ.負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員Ⅲ.基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員Ⅳ.取得證券經紀業務營銷資格的人員

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。

15、下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是()。Ⅰ.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員Ⅱ.證券公司的控股股東Ⅲ.證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員Ⅳ.證券公司的董事

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員。(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

16、證券交易所的監管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業進行集中統一監管Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】Ⅲ、Ⅳ選項屬于中國證監會的職能。

17、中國證券業協會的自律管理職能包括()。Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解Ⅱ.對會員單位的自律管理Ⅲ.對從業人員的自律管理Ⅳ.對代辦股份轉讓系統的自律管理

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】中國證券業協會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業人員的自律管理和代辦股份轉讓系統的管理。

18、證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括()。Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息Ⅱ.接受他人委托從事證券投資Ⅲ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務Ⅳ.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】Ⅰ、Ⅲ項是證券投資咨詢人員的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項是證券投資咨詢人員的特定禁止行為。

19、財務顧問主辦人應具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人Ⅲ.負有數額較大但承諾到期清償的債務Ⅳ.具有證券從業資格

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數額較大到期未清償的債務。故Ⅲ項錯誤。

20、有下列()情形的人員，不得注冊為投資主辦人。Ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年Ⅱ.未通過證券從業人員年檢Ⅲ.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內Ⅳ.已取得證券從業資格

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(3)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。

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