組合型選擇題

11.證券發行上市保薦制度包括(　　)內容。

Ⅰ.發行人申請首次公開發行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

Ⅱ.保薦機構對公司在督導期間的不規范行為承擔責任

Ⅲ.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

Ⅳ.保薦機構要建立完備的內部管理制度

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

12.發行無記名股票的，公司應當記載(　　)。

Ⅰ.股票數量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發行日期

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

13.可以通過綜合協議交易平臺進行的交易有(　　)。

Ⅰ.權益類證券大宗交易

Ⅱ.債券大宗交易

Ⅲ.專項資產管理計劃收益權份額協議交易

Ⅳ.公司債券交易

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

14.基金份額持有人大會可行使的職權有(　　)。

Ⅰ.提前終止基金合同

Ⅱ.轉換基金運作方式

Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

Ⅳ.更換基金托管人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅠV

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

15.申請證券上市交易應當滿足的條件有(　　)。

Ⅰ.聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構

Ⅱ.向證券交易所提出申請

Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

Ⅳ.雙方簽訂上市協議

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案

11.D[解析]證券發行上市保薦制度主要包括以下內容：①發行人申請首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人;②保薦機構及保薦代表人應當盡職調查.對發行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任;③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續督導義務。并對公司在督導期間的不規范行為承擔責任;④保薦機構要建立完備的內部管理制度;⑤中國證監會對保薦機構實行持續監管。

12.B[解析]我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。

13.D[解析]符合法律法規和《深圳證券交易所交易規則》規定的證券大宗交易以及專項資產管理計劃收益權份額等證券的協議交易，可以通過綜合協議交易平臺進行，具體包括：權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等;專項資產管理計劃收益權份額協議交易和深圳證券交易所規定的其他交易。

14.C[解析]《證券投資基金法》第47條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

15.C[解析]我國《證券法》及交易所股票上市規則規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意.并由雙方簽訂上市協議。申請股票、可轉換為股票的公司債券或法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

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