單選選擇題

11、下列不屬于操縱市場行為的是()。

A、單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D、內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

正確答案： D

【老師解析】操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

12、證券投資者保護基金公司的職責不包括()。

A、籌集、管理和運作基金

B、依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

C、監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D、組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

正確答案： B

【老師解析】證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。

13、證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業()個月。

A、3～12

B、3～6

C、1～12

D、1～6

正確答案： A

【老師解析】證券從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

14、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起()工作日內向中國證券業協會報告。

A、3個

B、5個

C、10個

D、15個

正確答案： C

【老師解析】按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業協會報告。

15、證券公司應當在代銷合同簽署后()工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A、3個

B、5個

C、10個

D、15個

正確答案： B

【老師解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

16、已經取得證券業執業證書的人員，連續()不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

正確答案： B

【老師解析】取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

17、申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起()內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

A、15天

B、20天

C、30天

D、45天

正確答案： C

【老師解析】申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

18、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁入措施。

A、1～3

B、2～5

C、3～5

D、1～5

正確答案： C

【老師解析】違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

19、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： C

【老師解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行。政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

20、被監管機構采取()措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產管理業務投資主辦人。

A、重大行政

B、監管談話

C、刑事處罰

D、自律管理

正確答案： A

【老師解析】《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十三條規定，協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人:①不符合本規范第三十一條規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;③被協會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;⑥其他情形。

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