單選選擇題

1、辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向()進行注冊。

A、中國證監會派出機構

B、中國工商局

C、中國證券業協會

D、中國人民銀行

正確答案： A

【老師解析】辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定。

2、()對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

A、中國證監會

B、中國證券業協會

C、證券登記結算機構

D、證券公司

正確答案： B

【老師解析】中國證監會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監督管理。中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

3、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括()。

A、申請報告

B、證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C、證券業執業證書

D、工作情況說明

正確答案： D

【老師解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。

4、下列不屬于基金銷售機構的是()。

A、商業銀行

B、證券公司

C、證券投資咨詢機構

D、中國證券業協會

正確答案： D

【老師解析】基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。

5、發行上市信息披露的基本要求不包括()。

A、全面性

B、真實性

C、時效性

D、完整性

正確答案： D

【老師解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。

6、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括()。

A、取得證券從業資格

B、取得證券經紀人資格

C、具備良好的誠信記錄及職業操守

D、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

正確答案： B

【老師解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

7、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括()。

A、平等

B、自愿

C、專業性

D、適當性

正確答案： C

【老師解析】證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

8、中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節嚴重的，給予()處罰。

A、警示

B、行業內通報批評、公開譴責

C、移送相關監管部門

D、移送司法機關

正確答案： B

【老師解析】中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

9、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員()。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

B、可以接受他人委托從事證券投資

C、可以向委托人承諾證券投資收益

D、可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

正確答案： A

【老師解析】證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

10、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向()報告。

A、董事會

B、司法機關

C、所在機構的高級管理人員

D、中國證監會或者中國證券業協會

正確答案： D

【老師解析】按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告。

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