單項選擇題

11、下列不屬于債券評級程序中前期準備階段的是()。

A、評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協議書》

B、評估小組應向評估客戶發出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全

C、根據需要，評估小組要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解、進行核實

D、評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案

正確答案： C

【老師解析】選項A、B、D屬于前期準備階段，選項C屬于信息收集階段。

12、下列關于國際債券的說法中，正確的是()。

A、歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

B、歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C、歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異

D、外國債券由，一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

正確答案： B

【老師解析】外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷，故

13、依照不同的發行本位，國債可以分為()。

A、流通國債與非流通國債

B、實物國債與貨幣國債

C、短期國債與中長期國債

D、實物債券與貨幣債券

正確答案： B

【老師解析】依照不同的發行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

14、一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券()。

A、流動性差，風險相對較大

B、流動性差，風險相對較小

C、流動性強，風險相對較大

D、流動性強，風險相對較小

正確答案： A

【老師解析】一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;而期限較短的債券流動性強，風險相對較小，票面利率就可以定得低一些。

15、根據發行主體的不同，債券可以分為()。

A、零息債券、附息債券和息票累積債券

B、實物債券、憑證式債券和記賬式債券

C、政府債券、金融債券和公司債券

D、國債和地方債券

正確答案： C

【老師解析】根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

16、下列關于債券成交原則的說法中，錯誤的是()。

A、價格優先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券

B、時間優先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

C、價格優先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

D、客戶委托優先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣

正確答案： C

【老師解析】時間優先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交，選項C錯誤。

17、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券是()。

A、國際債券

B、亞洲債券

C、外國債券

D、歐洲債券

正確答案： A

【老師解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。

18、下列選項中，最早在中國內地發行過人民幣債券的是()。

A、國際貨幣基金組織

B、國際金融公司

C、聯合國

D、世界貿易組織

正確答案： B

【老師解析】2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發銀行這兩家國際開發機構，在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

19、可交換債券與可轉換債券的相同之處是()。

A、發行主體和償債主體一致

B、適用的法規相似

C、發行要素相似

D、所換股份的來源一致

正確答案： C

【老師解析】可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

20、下列關于地方政府債券的說法中，正確的是()。

A、地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B、收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

C、普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

D、地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

正確答案： D

【老師解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券，后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。故本題選D。

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