組合選擇題

21、()開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。Ⅰ.一般機構Ⅱ.證券公司Ⅲ.自然人Ⅳ.基金管理公司

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機構投資者需要前往中國結算公司上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續。

22、上海證券交易所和深A證券交易所都編制()等證券指數，以反映證券交易總體價格或者某類證券價格的變化和走勢。Ⅰ.綜合指數Ⅱ.分類指數Ⅲ.成份指數Ⅳ.中小企業板指數

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數和成分指數等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發布。

23、我國目前上市公司分紅派息的形式主要有()。Ⅰ.認股權證Ⅱ.股票股利Ⅲ.現金股利Ⅳ.實物紅利

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。

24、與普通股票相比較，下列表述中，屬于優先股票的特點的是()Ⅰ.收入穩定Ⅱ.二級市場價格波動小Ⅲ.風險較高Ⅳ.適宜短期投資。

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】對投資者而言，由于優先股票的股息收益穩定可靠，而且在財產清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。優先股票因收入穩定，二級市場價格波動小，風險較低，適宜中長線投資。

25、證券存管是指證券公司將()統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。Ⅰ.法人股股東持有的股權證明Ⅱ.債權人持有的債權證明Ⅲ.自身持有的證券Ⅳ.投資者交給其保管的證券

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為，發生主體為證券公司與證券登記結算機構。

26、賦予普通股股東優先認股權的主要意義有()。Ⅰ.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保護原普通股股東的利益和持股價值Ⅲ.確保公司股份能有足額認購Ⅳ.增加公司的募集基金

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】優先認股權，是指當股份公司為增加公司注冊資本而發行新股時，原普通股股東按其持股比例，可以按低于股票市價的特定價格購買公司新發行的一定數量股票的權利。賦予股東優先認股權的目的主要有兩個：①能保證普通股股東在股份公司中原有的持股比例保持不變;②能保護原普通股股東的利益和持股價值。

27、按照我國《公司法》規定，公司股東依法享有()等權利。Ⅰ.資產收益Ⅱ.選舉管理者Ⅲ.參與重大決策Ⅳ.負債償付

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照我國《公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

28、無記名股票的特點包括()。Ⅰ.認購股票時要求一次繳納出資Ⅱ.安全性較差Ⅲ.股東權利歸屬股票的持有人Ⅳ.轉讓相對簡便

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。具有如下特點：①股東權利歸屬股票的持有人：②認購股票時要求一次繳納出資：③轉讓相對簡便：④安全性較差。

29、下列不符合我國現行股票發行核準制特征的有()。Ⅰ.由證監會確定發行價格Ⅱ.由發審委在證監會指導下發揮審核功能Ⅲ.由證監會確定發行規模Ⅳ.在培育、選擇和推薦企業方面，增強保薦機構責任

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】核準制與行政審批制相比，具有以下特點：①在選擇和推薦企業方面，由保薦機構培育、選擇和推薦企業，增強了保薦機構的責任;②在企業發行股票的規模上，由企業根據資本運營的需要進行選擇，以適應企業按市場規律持續成長的需要;③在發行審核上，發行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核，發揮發審委的獨立審核功能;④在股票發行定價上，由主承銷商向機構投資者進行詢價，充分反映投資者的需求，使發行定價真正反映公司股票的內在價值和投資風險。

30、影響股票價格變動的基本因素包括()。Ⅰ.人為操縱因素Ⅱ.宏觀經濟與政策因素Ⅲ.公司經營狀況Ⅳ.行業與部門因素

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】宏觀經濟和證券市場運行狀況、行業前景以及公司經營狀況是影響投資者對將來股價預期，從而影響當前買賣決策并最終導致當前股價變化的最主要原因。在證券分析中，通常把這三類因素統稱為基本因素。Ⅰ項，影響股價變動的其他因素包括政治及其他不可抗力的影響、心理因素、政策及制度因素、人為操縱因素。

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