單項選擇題

51、自律性組織包括證券交易所和()。

A、會計師事務所

B、證券信用評級機構

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證券公司

正確答案： C

【老師解析】證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和行業(yè)協(xié)會。部分國家(地區(qū))的證券登記結算機構也具有自律性質，在我國，按照《證券法》的規(guī)定，證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。

52、我國證券公司監(jiān)管制度包括以()為核心的經營風險控制制度。

A、凈資產

B、利潤率

C、凈資本

D、總資產

正確答案： C

【老師解析】為完善證券公司經營風險的識別、計量和預警機制，防范投資者合法權益因證券公司經營失敗受到侵害，2006年7月中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點:①建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;②建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;③建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

53、我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場中的主要機構投資者是()。

A、商業(yè)銀行

B、政策性銀行

C、保險公司

D、證券經營機構

正確答案： D

【老師解析】機構投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社保基金.證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等。在中國，目前機構投資者主要是具有證券自營業(yè)務資格的證券經營機構，符合國家有關政策法規(guī)的各類投資基金等。

54、我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金)繳由納的(資金及其他依法籌集的資金組成。

A、上市公司

B、證券公司

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證券登記結算公司

正確答案： B

【老師解析】證券投資者保護基金的來源包括:①上海.深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%納入基金;②所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%--5%繳納基金;③發(fā)行股票.可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入;④依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入:⑤國內外機構、組織及個人的捐贈:⑥其他合法收入。

55、中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。

A、四

B、二

C、三

D、五

正確答案： A

【老師解析】理事會是會員大會的執(zhí)行機構，在會員大會閉會期間領導協(xié)會開展日常工作，對會員大會負責。理事任期四年，可連選連任。協(xié)會因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報中國證監(jiān)會市查并經民政部批準同意，但延期換屆最長不超過1年。

56、中央銀行參與證券投資的目的主要是為了()。

A、套期保值

B、實現(xiàn)盈利

C、影響匯率

D、宏觀調控

正確答案： D

【老師解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調控。

57、證券賬戶是()為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。

A、證券發(fā)行人

B、中國結算公司

C、證券交易所

D、證券公司

正確答案： B

【老師解析】證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。

58、下列描述不屬于融資融券業(yè)務范疇的是()。

A、證券公司向客戶出借標的證券供其賣出

B、客戶向證券公司交存相應的擔保物

C、融資方通過結算參與人申報提交質押券

D、證券公司向客戶出借資金供其買入標的證券

正確答案： C

【老師解析】國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，融資融券業(yè)務是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。C項，融資方結算參與人通過交易系統(tǒng)向中國結算公司申報提交質押券，與中國結算公司建立質押關系，屬于債券回購交易。

59、資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進行，則屬于()。

A、直接融資

B、上市融資

C、發(fā)債融資

D、間接融資

正確答案： A

【老師解析】直接融資，亦稱“直接金融”，是指在沒有金融中介機構介入的情況下，以股票.債券為主要金融工具進行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的場所，即為直接融資市場，也稱為證券市場。

60、相對應的證券收益率被稱為“無風險利率”的證券是()。

A、中央政府債券

B、政府債券

C、政府機構債券

D、中央銀行發(fā)行的債券

正確答案： A

【老師解析】由于中央政府擁有稅收.貨幣發(fā)行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險。因此，這一類證券被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為“無風險利率”，是金融市場上最重要的價格指標。

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