單項選擇題

21、下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應當符合的條件的說法中，不正確的是()。

A、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

B、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

C、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

正確答案： D

【老師解析】D項應表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

22、風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是()。

A、凈資本

B、固定資本

C、流動資本

D、注冊資本

正確答案： A

【老師解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

23、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。

A、經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同

B、經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C、經(jīng)紀關(guān)系的建立就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

D、經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

正確答案： C

【老師解析】經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。故C項說法錯誤。

24、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行()。

A、集中管理

B、第三方存管

C、有效控制

D、統(tǒng)一存管

正確答案： B

【老師解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

25、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行()披露。

A、基本信息公開

B、財務(wù)信息公開

C、基本信息公示和財務(wù)信息公開

D、所有內(nèi)部信息公開

正確答案： C

【老師解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。

26、既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是()。

A、會計師事務(wù)所

B、證券公司

C、資產(chǎn)評估事務(wù)所

D、投資咨詢公司

正確答案： B

【老師解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時證券公司也是證券市場上重要的機構(gòu)投資者。

27、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》()的具體要求和反映。

A、公開原則

B、公平原則

C、公正原則

D、依法監(jiān)管原則

正確答案： A

【老師解析】信息披露制度也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財務(wù)變化、經(jīng)營狀況等信息和資料向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

28、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。

A、對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣

B、可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C、可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D、只可用自有資金投資證券

正確答案： C

【老師解析】根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資。因此，C項說法正確。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。

29、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

A、獨立性

B、客觀性

C、公正性

D、一致性

正確答案： D

【老師解析】證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

30、證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。

A、籌集資金

B、證券承銷

C、證券發(fā)行

D、證券包銷

正確答案： B

【老師解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！