單選選擇題：

1、我國(guó)《證券法》正式頒布的時(shí)間是( )。[2016年10月真題]

A.1999年3月

B.1998年3月

C.1998年9月

D.1998年12月

參考答案：D

參考解析：1998年12月，我國(guó)頒布了《中華人民共和國(guó)證券法》。依據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司實(shí)行分類管理，分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。

2、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，( )向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。[2016年10月真題]

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券市場(chǎng)投資者

參考答案：A

參考解析： 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

3、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與( )買(mǎi)賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。[2016年7月真題]

A.證券

B.股票

C.期貨

D.基金

參考答案：C

參考解析： 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

組合型選擇題：

1、證券公司是證券市場(chǎng)投資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)有( )。[2016年5月真題]

Ⅰ.證券發(fā)行Ⅱ.上市保薦Ⅲ.代理證券買(mǎi)賣Ⅳ.資金存取

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)的運(yùn)作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買(mǎi)賣等;另一方面，證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。

2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。[2016年5月真題]

Ⅰ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅱ.投資評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

Ⅲ.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅳ.財(cái)務(wù)評(píng)估機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

3、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括( )。[2015年3月真題]

Ⅰ.組織合規(guī)培訓(xùn)

Ⅱ.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)

Ⅲ.組織實(shí)施公司反洗錢(qián)和信息隔離墻制度

Ⅳ.負(fù)責(zé)公司的法律訴訟

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢(qián)和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。

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