41、下列關于金融衍生工具的說法中，錯誤的有(　　)。

Ⅰ.金融衍生產品的價格決定基礎金融產品的價格

Ⅱ.金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎金融產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品

Ⅳ.基礎金融產品不能是金融衍生工具

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅰ項，金融衍生產品的價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品;Ⅳ項，基礎金融產品是一個相對的概念，不僅包括現貨金融產品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。

42、下列關于幾種特殊類型基金的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

Ⅱ.分級基金又被稱為“結構型基金”、“可分離交易基金”

Ⅲ.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制

Ⅳ.LOF會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析：LOF所具有可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象。故D項錯誤。

43、證券市場的形成主要歸因于(　　)。

Ⅰ.股份制的發展

Ⅱ.信用制度的發展

Ⅲ.宏觀調控的需要

Ⅳ.社會化大生產和商品經濟的發展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：本題考查證券市場產生的原因——社會化大生產和商品經濟的發展、股份制的發展、信用制度的發展。

44、我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指( )。

Ⅰ.證券及期貨交易所

Ⅱ.上市公司

Ⅲ.首次公開發行證券公司

Ⅳ.證券登記結算機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、

參考答案：A

參考解析：我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指上市公司、首次公開發行證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。

45、我國的國際債券主要有(　　)。

Ⅰ.政府債券

Ⅱ.金融債券

Ⅲ.特種債券

Ⅳ.可轉換公司債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、

參考答案：B

參考解析：我國的國際債券主要有政府債券、金融債券、可轉換公司債券。

46、LOF與ETF不同之處在于LOF(　　)。

Ⅰ.不一定采用指數基金模式

Ⅱ.用現金進行申購和贖回

Ⅲ.不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象

Ⅳ.不是主動管理型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：與ETF相區別，LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現金進行，對申購和贖回沒有規模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網點進行。LOF所具有的可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象。

47、形成金融市場證券化趨勢的主要原因包括(　　)。

Ⅰ.國際銀行貸款收縮

Ⅱ.發達國家實行金融自由化政策

Ⅲ.金融市場廣泛采用電子計算機和通信技術

Ⅳ.新金融工具的出現

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析：形成金融市場證券化趨勢的主要原因有：(1)在債務危機的影響下國際銀行貸款收縮，促使籌資者紛紛轉向證券市場。(2)發達國家從20世紀70年代末以來實行金融自由化政策，開放證券市場并鼓勵其發展。(3)金融市場廣泛采用電子計算機和通信技術，使市場能處理更大量的交易，更迅速、廣泛地傳送信息，對特殊情況迅速作出反應，設計新的交易程序，并把不同時區的市場連續起來，這為證券市場的繁榮提供了技術基礎。(4)一系列新金融工具的出現，也促進了證券市場的繁榮。

48、設立證券登記結算公司應當具備的條件有(　　)。

Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

Ⅱ.自有資金不少于人民幣2億元

Ⅲ.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

Ⅳ.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：設立證券登記結算機構的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元;第二，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;第三，主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格;第四，證券監督管理機構規定的其他條件。

49、上證380指數樣本股的選擇主要考慮(　　)。

Ⅰ.營利能力

Ⅱ.成長性

Ⅲ.負債比率

Ⅳ.新興行業的代表性

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、營利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性，側重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現。

50、下列屬于2006年以來資產證券化業務特點的有(　　)。

Ⅰ.發行規模大幅增長

Ⅱ.機構投資者范圍增加

Ⅲ.二級市場交易活躍

Ⅳ.發起主體減少

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析：2006年以來，我國資產證券化業務表現出下列特點：(1)發行規模大幅增長，種類增多，發起主體增加;(2)機構投資者范圍增加;(3)二級市場交易尚不活躍。

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