第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【正確答案】B

【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

本題 0.5 分

第12題下列不屬于基金份額持有利的是()。

A.參與分配清算后的剩余財產

B.分享基金財產收益

C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

【正確答案】C

【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

本題 0.5 分

第13題下列不屬于農產品期貨的是()。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

【正確答案】D

【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

本題 0.5 分

第14題期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。

A.事業單位

B.企業法人

C.期貨交易所工作人員

D.國家機關

【正確答案】B

【答案解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

本題 0.5 分

第15題證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】C

【答案解析】證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

本題 0.5 分

第16題下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

【正確答案】C

【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

本題 0.5 分

第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.3個月

C.6個月

D.12個月

【正確答案】B

【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

本題 0.5 分

第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】B

【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

本題 0.5 分

第19題證券公司應當有()名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

【正確答案】B

【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

本題 0.5 分

第20題專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

C.專科

D.本科

【正確答案】B

【答案解析】專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

本題 0.5 分。

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