組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

41.證券具有極高的流動性必須滿足的條件有(　　)。

Ⅰ.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小

Ⅲ.本金保持相對穩(wěn)定Ⅳ.變現(xiàn)的交易成本較高

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

42.按投資目標劃分，證券投資基金可以分為(　　)。

Ⅰ.衍生證券投資基金Ⅱ.成長型基金

Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

43.下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法。正確的有(　　)。

Ⅰ.應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件

Ⅱ.應(yīng)當有3名是內(nèi)資證券公司

Ⅲ.可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資

Ⅳ.境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

44.貨幣期權(quán)合約主要以(　　)為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

45.按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為(　　)。

Ⅰ.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風(fēng)險最低型Ⅳ.收益保證型

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

46.歐洲債券票面使用的貨幣有(　　)。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

47.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類.權(quán)證分為(　　)。

Ⅰ.認股權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證Ⅲ.認購權(quán)證Ⅳ.認沽權(quán)證

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

48.股權(quán)類期貨是以(　　)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

Ⅰ.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價格指數(shù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

49.國際債券的投資者主要有(　　)。

Ⅰ.銀行Ⅱ.金融機構(gòu)Ⅲ.Ⅰ商財團Ⅳ.自然人

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

50.保護基金公司設(shè)立的意義有(　　)。

Ⅰ.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時保護投資者權(quán)益

Ⅱ.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心

Ⅲ.可以推動我國其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展

Ⅳ.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

答案及解析

41.B[解析]證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。

42.D[解析]按投資目標劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

43.B[解析]外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當有1名是內(nèi)資證券公司，但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資。

44.D[解析]貨幣期權(quán)又稱為“外幣期權(quán)”、“外匯期權(quán)”.指買方在支付了期權(quán)費后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。貨幣期權(quán)合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亞元等為基礎(chǔ)資產(chǎn)，

45.C[解析]按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類，其中前者又可進一步細分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

46.D[解析]歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

47.A[解析]按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人的權(quán)利劃分.權(quán)證可分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。

48.B[解析]股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

49.D[解析]國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。

50.A[解析]保護基金公司的設(shè)立的意義有：①可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;②有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散;③對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在檢測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用;④有助于我國建立周際成熟市場通行的證券投資者保護機制。

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