選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

31.在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權，這稱為(　　)。

A.附權股

B.含權股

C.除權股

D.除息股

32.中國證券業協會對從業人員的管理不包括(　　)。

A.從業人員的資格管理

B.后續職業培訓

C.從業人員的職業規劃

D.從業人員誠信信息管理

33.深圳證券交易所規定，基金交易的最小變動單位為(　　)元人民幣。

A.0.001

B.0.01

C.0.05

D.0.005

34.關于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

A.封閉式基金的基金規模是固定的

B.開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請

C.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響

D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次

35.證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為(　　)億元。

A.2

B.3

C.4

D 5

36.(　　)是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

A.記賬式國債

B.憑證式國債

C.儲蓄國債

D.熊貓債券

37.(　　)是證券化基礎資產的原始所有者。

A.資金和資產存管機構

B.信用評級機構

C.發起人

D.承銷人

38.不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后(　　)個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

39.證券業從業人員獲得從業資格后，還應當獲得執業資格，對于申請執業注冊，下列說法正確的是(　　)。

A.應當向中國證監會申請

B.應當通過所在機構向中國證監會申請

C.應當直接向中國證券業協會申請

D.應當通過所在機構向中國證券業協會申請

40.(　　)是最基礎的金融衍生產品。

A.金融遠期合約

B.金融期貨

C.金融期權

D.金融互換

選擇題參考答案

31.C[解析]股份公司在提供優先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權。前者稱為“附權股”或“含權股”，后者稱為“除權股”。

32.C[解析]中國證券業協會對從業人員的管理包括從業人員的資格管理、后續職業培訓、制定從業人員的行為準則和道德規范、從業人員誠信信息管理。

33.A[解析]深圳證券交易所規定，A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、債券、債券質押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。

34.D[解析]封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續公布。

35.D[解析]證券公司開展自營業務，需要取得證券監管部門的業務許可。證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

36.C[解析]儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過試點商業銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

37.C[解析]發起人也稱為“原始權益人”，是證券化基礎資產的原始所有者，通常是金融機構或大型工商企業。

38.B[解析]略。

39.D[解析]根據《證券業從業人員執業行為準則》第7條的規定，為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。

40.A[解析]金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產的合約。

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