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《證券市場基本法律法規(guī)》精選試題解析—持證券公司股權(quán)規(guī)定

更新時間：2018-03-15 16:33:29 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽38收藏7

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摘要 為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“《證券市場基本法律法規(guī)》精選試題解析—持證券公司股權(quán)規(guī)定”的模擬試題，考生可以此日常練習(xí)自我檢測，預(yù)祝考生都能順利通過考試。

持證券公司股權(quán)規(guī)定

單選題：有下列( )情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實際控制人。

Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40%

Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。

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