《證券市場基本法律法規(guī)》精選試題解析—證券投資顧問要求
更新時間：2018-03-07 14:05:15
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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摘要 為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“《證券市場基本法律法規(guī)》精選試題解析—證券投資顧問要求”的模擬試題，考生可以此日常練習(xí)自我檢測，預(yù)祝考生都能順利通過考試。
推薦：2018年3月證券從業(yè)資格考試報名時間為2月27日至3月9日
證券投資顧問要求
單選題：證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取( )等措施。
Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒
Ⅲ.責(zé)令整改 Ⅳ.行業(yè)內(nèi)通報批評
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。
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