《證券市場基本法律法規》精選試題解析—客戶資產管理業務

更新時間：2018-03-16 11:49:13 來源：環球網校

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摘要為幫助各位考生順利備考2018年證券從業資格考試，環球網校編輯整理發布“《證券市場基本法律法規》精選試題解析—客戶資產管理業務”的模擬試題，考生可以此日常練習自我檢測，預祝考生都能順利通過考試。

　　客戶資產管理業務

　　單選題：申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。

　　A、已取得證券從業資格

　　B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

　　C、具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近2年內沒有受到監管部門的行政處罰

　　D、具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰;(4)協會規定的其他條件。

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　　環球網校友情提示:以上試題為證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！

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