第一節 證券發行人

　　1、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是(　　)

　　I股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件

　　II實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

　　III證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

　　IV證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。

　　2、證券公司經營(　　)以及其他業務中任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元

　　I證券承銷與保薦

　　II證券自營

　　III證券資產管理

　　IV證券經紀

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　第二節 證券投資者

　　1、(　　)的組建標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.中國香港基金

　　D.北京基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上?；?rdquo;，標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。 考點：我國證券市場投資者結構及演化。

　　2、申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會要求的其他條件。

　　第三節 中介機構

　　1、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為(　　)億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為(　　)億元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元?？键c：我國證券公司主要業務的種類及內容。

　　2、下列機構中，中國證監會有權對其進行現場檢查的有(　　)

　　I 證券發行人

　　II上市公司

　　III證券公司

　　IV證券投資基金管理公司

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析：上述都是。對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查。

　　第四節 自律性組織

　　1、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到(　　)

　　I注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

　　II對投資收益作充分估計

　　III個人真實姓名

　　IV對投資風險作充分說明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。 考點：證券、期貨投資咨詢機構的管理

　　2、我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”包括(　　)

　　I證券及期貨交易所

　　II上市公司

　　III首次公開發行的證券公司

　　III證券登記結算機構

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指上市公司、首次公開發行的證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等?？键c：注冊會計師從事證券、期貨相關業務的管理。

　　3、下列選項中，不屬于中國證券業協會的自律管理職責的是(　　)。

　　A.組織證券從業人員水平考試

　　B.推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識

　　C.推動行業誠信建設，開展行業誠信評價

　　D.負責證券業從業人員資格考試、執業注冊

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據2011年6月24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》，協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券從業人員水平考試。(3)推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引。(5)組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。 考點：證券業協會的職責和自律管理職能。

　　第五節 監管機構

　　1、(　　)，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　參考答案：B

　　參考解析： 2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》?？键c：我國證券公司的監管制度及具體要求。

　　2、證券市場監管原則中，(　　)要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。

　　A.公正原則

　　B.公平原則

　　C.公開原則

　　D.誠信原則

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場監管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。

　　3、我國證券市場監管的原則是(　　)

　　I依法監管原則

　　II保護投資者利益原則

　　III“三公”原則

　　IV監管與自律相結合原則

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場監管的4大原則。我國證券市場監管的原則是(1)依法監管原則(2)保護投資者利益原則(3)“三公”原則(4)監管與自律相結合原則。

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