【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布“證券從業《證券市場基本法律法規》強化卷(6)”的測試資料，希望大家認真練習和復習，預祝考生都能順利通過考試。更多2018年證券從業資格備考試題請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

　　推薦：2018年3月證券從業資格考試報名時間為2月27日至3月9日

　　單項選擇題

　　第51題：證券交易所的監管職能不包括(　)。

　　A.對證券交易活動進行管理

　　B.對會員進行管理

　　C.對上市公司進行管理

　　D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　參考答案：D

　　第52題：證券公司應當在代銷合同簽署后(　)個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　第53題：證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的相關信息，其中不包括(　)。

　　A.風險收益特征

　　B.基本性質

　　C.發行依據

　　D.收益比例

　　參考答案：D

　　第54題：被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在(　)年內不受理其執業證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　第55題：中國證券業協會在收到完整申請材料后(　)日內完成證券公司客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　第56題：證券公司應當有(　)名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　第57題：發行人不得有在最近(　)個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　參考答案：D

　　第58題：下列不屬于“可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件”的選項是(　)。

　　A.公司發生重大債務和未能清償到期債務的違約情況

　　B.公司生產經營的外部條件發生的重大變化

　　C.公司發生虧損或損失

　　D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化

　　參考答案：C

　　第59題：下列不屬于非法集資特征要求的是(　)。

　　A.未經有關部門依法批準吸收資金

　　B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

　　C.只承諾在一定期限內返還本金

　　D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

　　參考答案：C

　　第60題：證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料不包括(　)。

　　A.融資融券業務資格申請書

　　B.股東會關于經營融資融券業務的決議

　　C.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

　　D.中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

　　參考答案：D

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