【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》強化卷(4)”的測試資料，希望大家認真練習和復習，預祝考生都能順利通過考試。更多2018年證券從業(yè)資格備考試題請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　推薦：2018年3月證券從業(yè)資格考試報名時間為2月27日至3月9日

　　單項選擇題

　　第31題：向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協會注冊登記為(　　)。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢室

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

　　第32題：《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在(　　)。

　　A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量

　　第33題：在證券經紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第34題：行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　第35題：參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第36題：(　　)又稱代理買賣證券業(yè)務，是證券公司最基本的一項業(yè)務。

　　A.證券自營業(yè)務

　　B.證券發(fā)行業(yè)務

　　C.證券經紀業(yè)務

　　D.證券承銷業(yè)務

　　第37題：下列關于融資融券業(yè)務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　　B.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶

　　C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

　　D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

　　第38題：客戶只能與(　　)家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　第39題：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立(　　)。

　　A.交易賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.私募賬戶

　　D.資金賬戶

　　第40題：在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過(　　)個。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

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