【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布“證券市場基本法律法規單選題專項測試(4)”的測試資料，希望大家認真練習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。更多2018年證券從業資格備考試題請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

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　　單項選擇題(在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　第1題：存在(　)情形的，不得擔任獨立財務顧問。

　　A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過3%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　B.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 3%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

　　C.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　D.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D選項A，應為持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%;選項8，應為上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%;選項C，應為最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。

　　第2題：證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由(　)進行復核。

　　A.資產托管機構

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券公司自己

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由資產托管機構進行復核。

　　第3題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是(　)。

　　A.創業基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社?；?/p>

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理及托管等活動，規范證券投資基金活動，從而促進證券投資基金與證券市場的健康發展。

　　第4題：操縱證券、期貨市場罪，是指以(　)為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當利益或者轉嫁風險

　　B.獲取內幕信息

　　C.獲取內幕信息以內的未公開信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

　　第5題：證券公司從事資產管理業務，不可以(　)。

　　A.自有資金參與其他公司設立的集合資產管理業務

　　B.自有資金參與本公司設立的集合資產管理業務

　　C.自行推廣集合資產管理計劃

　　D.委托證券公司的客戶資金存管指定商業銀行代為推廣資產管理計劃

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產管理業務，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。

　　第6題：根據《公司法》的規定，有限責任公司發生的下列事項中，不屬于公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷的是(　)。

　　A.股東會的決議內容違反法律的

　　B.董事會的決議內容違反公司章程的

　　C.董事會的會議召集程序違反法律的

　　D.股東會的會議表決方式違反公司章程的

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A根據規定，公司股東會或股東大會、董事會的“決議內容”違反法律、行政法規的無效，因此選項A符合題意。股東會或股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。

　　第7題：在從事代銷金融產品活動時，禁止行為不包括(　)

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　　C.根據客戶適當性原則推銷金融產品

　　D.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C本題除選項A、B、D外，證券公司代銷金融產品的禁止性行為還包括“與客戶分享投資收益、分擔投資損失”。

　　第8題：下列有關公司董事、監事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規定的是(　)。

　　A.公司董事可以兼任公司經理

　　B.公司董事可以兼任公司監事

　　C.公司經理可以兼任公司監事

　　D.公司董事會秘書可以兼任公司監事

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A董事、高級管理人員(經理、副經理、財務負責人)不得兼任監事。

　　第9題：對非上市證券認識錯誤的是(　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

　　C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。

　　第10題：(　)對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規范和行為準則。

　　A.中國證券監督管理委員會

　　B.中國證監會派出機構

　　C.中國證券業協會

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C根據中國證監會2010年10月12日發布的《發布證券研究報告暫行規定》之內容，中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和本規定，制定相應的執業規范和行為準則。

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