【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布“《證券市場基本法律法規》沖刺卷-組合型選擇題(4)”的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。《證券市場基本法律法規》沖刺卷-組合型選擇題(4)的具體內容如下。更多證券從業資格備考試題請關注環球網校證券頻道。

　　組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]從業人員不得從事的活動有(　　)。

　　Ⅰ.從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場

　　Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的承諾

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　[第2題]購回交易申報包括(　　)。

　　Ⅰ.到期購回申報

　　Ⅱ.提前購回申報

　　Ⅲ.延期購回申報

　　Ⅳ.暫停購回申報

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第3題]下列關于公積金提取的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

　　Ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損

　　Ⅲ.在提取公積金后，有限責任公司可以按規定分配利潤

　　Ⅳ.在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第4題]發行人應當就(　　)事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　Ⅰ.首次公開發行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發行新股

　　Ⅲ.上市公司發行可轉換公司債券

　　Ⅳ.上市公司配股發行

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第5題]國務院期貨監督管理機構依法履行的職責包括(　　)。

　　Ⅰ.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

　　Ⅱ.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

　　Ⅲ.依照法律法規的規定進行期貨交易

　　Ⅳ.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第6題]合格境外機構投資者的托管人應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.設有專門的資產托管部

　　Ⅱ.實收資本不少于50億元人民幣

　　Ⅲ.有足夠的熟悉托管業務的專職人員

　　Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規定的紀錄

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第7題]《證券法》的適用范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.公司債券的發行和交易

　　Ⅱ.股票發行和交易

　　Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易

　　Ⅳ.國家債券的發行和交易

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第8題]證券公司申請介紹業務資格，應當要求其在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。這些風險控制指標標準有(　　)。

　　Ⅰ.凈資本不低于12億元

　　Ⅱ.流動資產余額不低于流動負債余額的120%

　　Ⅲ.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%

　　Ⅳ.凈資本不低于凈資產的70%

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第9題]效力期限內的誠信信息根據性質可以分為(　　)。

　　Ⅰ.公開信息

　　Ⅱ.封閉信息

　　Ⅲ.半公開信息

　　Ⅳ.有限公開信息

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第10題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應予立案追訴的情形有(　　)。

　　Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的

　　Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的

　　Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

　　Ⅳ.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的

　　A.1 ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

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