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　　推薦：2018年第一次證券從業資格考試時間為3月31至4月1日

　　選擇題

　　36.中國證券業協會對當事人執業證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.1988年以前，我國國債采用(　　)方式發行。

　　A.通過商業銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　38.(　　)有時統稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　39.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于(　　)，發行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　40.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發債主體不同

　　B.股權稀釋效應不同

　　C.交割方式不同

　　D.發行方式不同

　　選擇題參考答案

　　36.C[解析]略。

　　37.C[解析]1988年以前，我國國債發行采用行政分配方式。

　　38.D[解析]中央政府發行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發行的債券被稱為“地方政府債券”;有時兩者也統稱為“公債”。故本題選D。

　　39.A[解析]混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息。

　　40.D[解析]可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發債主體和償債主體不同;②適用的法規不同;③發行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。

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