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　　選擇題

　　31.下列關于中央銀行票據的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調節基礎貨幣發行的長期債券

　　C.中央銀行票據直接面向公開市場業務一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　32.(　　)是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發

　　C.發行可轉換公司債券

　　D.定向增發

　　33.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認股權證債券

　　34.下列符合業務創新的內部控制要求的是(　　)。

　　A.應制定統一完善的經紀業務標準化服務規程、操作規范和相關管理制度

　　B.證券公司應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險

　　35.(　　)是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務

　　C.保險公司次級債務

　　D.財務公司債券

　　選擇題參考答案

　　31.B[解析]中央銀行票據簡稱“央票”，是中央銀行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。

　　32.D[解析]非公開發行股票，也被稱為“定向增發”，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

　　33.C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　34.C[解析]業務創新的內部控制要求：①證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控、決策失誤等風險。②業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經董事會批準;應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。

　　35.A[解析]略。

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