【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018證券市場基本法律法規常考點：證券自營業務的范圍與監管措施”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018證券市場基本法律法規?？键c：證券自營業務的范圍與監管措施的具體內容如下：

　　2018證券市場基本法律法規常考點：證券自營業務的范圍與監管措施

　　要點：證券自營業務的范圍

　　內容：證券自營業務的范圍包括：

　　(1)一般上市之前的自營買賣

　　(2)一般非上市證券的買賣

　　(3)兼并收購中的自營買賣

　　(4)證券承銷業務中的自營買賣

　　要點：證券自營業務的監管措施

　　內容：證券自營業務的監管措施如下：

　　(1)專設賬產、單獨管理。證券公司同時經營證券自營與代理業務，應當將經營兩類業務的資金、賬戶和人員分開管理，并將客戶交易結算資金全額存人指定商業銀行，將公司證券自營資金設立專門賬戶單獨管理核算。

　　(2)證券公司自營情況的報告。證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和交易所報送自營業務情況統計表。并且每年要向中國證監會報送年報、向交易所報送年檢報告，其中自營業務情況也是主要內容之一。

　　(3)中國證監會的監管。證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

　　(4)證券交易所監管。要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;每年6月30日和1 2月3 1日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況等。

　　(5)禁止內幕交易的主要措施

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