2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司發行與承銷業務的內部控制規定

更新時間：2018-01-31 10:39:01 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】環球網校編輯為考生發布2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司發行與承銷業務的內部控制規定的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司發行與承銷業務的內部控制規定”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司發行與承銷業務的內部控制規定的具體內容如下：

　　2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司發行與承銷業務的內部控制規定

　　要點：發行業務

　　內容：主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象不得配售股票：

　　(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。

　　(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致。

　　(3)未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金。

　　(4)有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形

　　要點：承銷業務

　　內容：發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發行失敗后的處理措施。證券發行依照法律、行政法規的規定應由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協議，由主承銷商負責組織承銷工作。承銷團成員應當按照承銷團協議及承銷協議的規定進行承銷活動，不得進行虛假承銷