證券市場基本法律法規考點：證券經紀
更新時間：2018-01-22 16:11:55
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摘要 【摘要】環球網校編輯為考生發布證券市場基本法律法規考點：證券經紀的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點：證
【摘要】環球網校編輯為考生發布“證券市場基本法律法規考點：證券經紀”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點：證券經紀的具體內容如下：
證券市場基本法律法規考點：證券經紀
(一)證券經紀業務概述
業務構成要素：1.委托人 2. 證券經紀商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對象
證券經紀業務的特定 ：
1. 業務對象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經紀的對象
2. 證券經紀商的中介性
3. 客戶指令的權威性
4. 客戶資料保密性
(二)證券公司建立健全經紀業務管理制度的規定
1. 對客戶進行初次風險能力評估，以后至少2年根據客戶證券投資情況進行后續評估
1. 對新開客戶1個月內完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末10%，相關回訪資料保存不少于3年
1. 證券公司及營業部應該建立客戶投訴書面或電子文檔，保存時間不少于3年，每年4月底前分別報所在地證監局備案
(三) 監督部門對經紀業務的監管措施
中國證券會及派出監督機構依法對證券經紀業務進行監督，主要措施有：
1. 證券公司向監督機構的報告制度
2. 信息披露
3. 檢查制度
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