證券市場基本法律法規考點：執業行為
更新時間：2018-01-22 16:09:46
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摘要 【摘要】環球網校編輯為考生發布證券市場基本法律法規考點：執業行為的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點：執
【摘要】環球網校編輯為考生發布“證券市場基本法律法規考點：執業行為”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點：執業行為的具體內容如下：
證券市場基本法律法規考點：執業行為
1. 中國證券業協會誠信管理的有關規定
2015年1月5日發布，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則
誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息
誠信信息的效力期限：
(一) 基本信息長期有效
(二) 獎勵信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，有效期5年
2. 證券經紀業務營銷人員執業范圍
證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客服服務;不能同時在其他機構任職或同時接受其他機構的委托
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