證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：執(zhí)業(yè)行為

更新時間：2018-01-22 16:09:46 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：執(zhí)業(yè)行為”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：執(zhí)業(yè)行為的具體內(nèi)容如下：

　　證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：執(zhí)業(yè)行為

　　1. 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　2015年1月5日發(fā)布，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則

　　誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　誠信信息的效力期限：

　　(一) 基本信息長期有效

　　(二) 獎勵信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，有效期5年

　　2. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)范圍

　　證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客服服務(wù);不能同時在其他機(jī)構(gòu)任職或同時接受其他機(jī)構(gòu)的委托