【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(11)的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(11)的具體內容如下。更多證券從業資格備考試題請關注環球網校證券頻道。

　　第 1 題：集合資產管理計劃應該向()推廣。

　　A：社會投資者

　　B：合格投資者

　　C：個人投資者

　　D：機構投資者

　　答案：B

　　解題思路：集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過 200人。

　　本題考查重點：教材第三章第六節:合格投資者要求

　　第 2 題：下列不具有法人資格的是( )。

　　A：子公司

　　B：分公司

　　C：有限責任公司

　　D：股份有限公司

　　答案：B

　　解題思路：分公司不具有法人地位。

　　本題考查重點：教材第一章第二節:分公司和子公司的法律地位

　　第 3 題：證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是( )。

　　A：代銷

　　B：直銷

　　C：助銷

　　D：包銷

　　答案：A

　　解題思路：證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是代銷。

　　本題考查重點：教材第一章第三節:證券承銷業務的種類和承銷協議的主要內容

　　第 4 題：公司財務會計制度要求公司在( )時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。

　　A：每半年終了

　　B：每半個會計年度終了

　　C：每一年終了

　　D：每一個會計年度終了

　　答案：D

　　解題思路：公司財務會計制度要求公司在每一個會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。

　　本題考查重點：教材第一章第二節:公司財務會計制度的基本要求和內容

　　第 5 題：證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶資產凈值不得低于人民幣()萬元.

　　A：50

　　B：100

　　C：200

　　D：500

　　答案：B

　　解題思路：證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶資產凈值不得低于人民幣100 萬元。

　　本題考查重點：教材第三章第六節:辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求

　　第 6 題：證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由().

　　A：客戶自行承擔

　　B：證券公司承擔

　　C：證券公司經理承擔

　　D：客戶和證券公司按比例承擔

　　答案：A

　　解題思路：證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由客戶自行承擔。

　　本題考查重點：教材第三章第六節:資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定

　　第 7 題：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司()報告簽署確認意見。

　　A：半年度

　　B：月度

　　C：年度

　　D：季度

　　答案：C

　　解題思路：證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見。經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　本題考查的重點：教材的第一章第六節：證券公司信息報送的主要內容和要求

　　第 8 題：下列行為中，不屬于內幕交易的是(　　)。

　　A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B：知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C：知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　答案：D

　　解題思路：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　本題考查的重點：教材的第一章第三節 ：內幕交易行為。

　　第 9 題：一般來說，涉及證券市場的部門規章規范性文件由()制定。

　　A：中國證監會

　　B：中國銀監會

　　C：中國保監會

　　D：國務院

　　答案：A

　　解題思路：一般來說，涉及證券市場的部門規章規范性文件由中國證監會制定。

　　本題考查重點：教材第一章第一節:證券市場法律法規體系的主要層級

　　第 10 題：《期貨公司監督管理辦法》屬于( )。

　　A：行政法規

　　B：法律

　　C：部門規章

　　D：自律管理條例

　　答案：C

　　解題思路： 期貨公司監督管理辦法》經 2014 年 8 月 21 日第 56 次中國證券監督管理委員會主席辦公會議審議通過，2014 年 10 月 29 日中國證券監督管理委員會令第 110 號公布。

　　本題考查重點：教材第一章第一節:證券市場各層級的主要法規

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