【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(3)的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年證券市場基本法律法規選擇題及答案(3)的具體內容如下。更多證券從業資格備考試題請關注環球網校證券頻道。

　　(1) 凡年滿( )，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試。

　　A: 16周歲

　　B: 18周歲

　　C: 20周歲

　　D: 22周歲

　　答案:B

　　解析:凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試。

　　(2) 證券交易所應當與上市公司訂立( )。以確定相互間的權利義務關系。

　　A: 上市推薦書

　　B: 上市協議

　　C: 上市公告書

　　D: 上市章程

　　答案:B

　　解析:證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互問的權利義務關系;同時，應當建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。

　　(3) 基金( )通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　A: 份額持有人

　　B: 監管機構

　　C: 結算機構

　　D: 注冊登記機構

　　答案:B

　　解析:通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監督管理，對違法行為進行查處，是基金監管機構的職責。

　　(4) 股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 2/3

　　D: 1/4

　　答案:C

　　解析:普通決議，應當由出席會議的股東所持表決權的半數以上通過。股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　(5) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業人員

　　B: 期貨經紀公司的從業人員

　　C: 證券業協會的工作人員

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析: 略

　　(6) 下列關于采取證券市場禁人措施的表述中，正確的是( )。

　　A: 涉嫌犯罪的.應當移送司法機關.由其決定是否采取證券市場禁入措施

　　B: 構成犯罪的.應當采取終身市場禁人措施

　　C: 采取證券市場禁人措施的前提是對有關人員依法進行了行政處罰

　　D: 被采取證券市場禁入措施的當事人有權要求舉行聽證

　　答案:D

　　解析:涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。

　　(7) (　　)是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

　　A: 背信運用受托財產罪

　　B: 操縱證券、期貨市場罪

　　C: 非法集資類犯罪

　　D: 利用未公開信息交易罪

　　答案:A

　　解析: 略

　　(8) 首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:《證券發行與承銷管理辦法》第13條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。

　　(9) 中國證監會對違反法律、行政法規或協會章程的會員可按照規定( )。

　　A: 給予紀律處分

　　B: 給予行政處罰

　　C: 對責任人員采取市場禁入措施

　　D: 處以罰款

　　答案:C

　　解析:中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度.采取證券市場禁入措施。

　　(10) 我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:B

　　解析:我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　(11) 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　Ⅰ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅱ.違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　?、?單獨或者通過合謀.集中資金優勢操縱證券交易價格或證券交易量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序.以達到獲取利益或減少損失目的的行為。

　　(12) 上市公司有( )的情形時，證券交易所將對其股票實行退市風險警示的特別處理。

　?、?因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失

　?、?公司發生重大債務和未能清償到期重大債務

　　Ⅲ.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，

　　在規定期限內未改正.且公司股票已停牌2個月

　?、?最近2年連續虧損

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：(1)最近2年連續虧損;(2)因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近2年連續虧損;(3)因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月;(4)在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月;(5)因出現股權分布發生變化導致連續20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規定期限內提出股權分布問題解決方案，經證券交易所同意其實施;(6)出現可能導致公司解散的情形;(7)法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產;(8)證券交易所認定的其他存在退市風險的情形。

　　(13)證券公司與客戶簽訂載有中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有( )。

　?、?融資、融券的額度

　?、?.保證金比例

　　Ⅲ.違約責任

　?、?糾紛解決途徑

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據《公司法》第44條的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

　　(14) 下列選項中，屬于資產托管機構辦理資產托管業務應當履行的職責有( )。

　　Ⅰ.安全保管資產管理業務資產

　?、?執行證券公司的投資或者清算指令，

　　并負責辦理資產管理業務資產運營中的資金往來

　?、?出具資產托管報告

　?、?監督證券公司資產管理業務的經營運作

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 根據《發布證券研究報告暫行規定》第2條的規定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。

　　(15) 在證券經紀業務中，證券經紀商客戶的保密資料包括( )。

　　Ⅰ.客戶開戶的基本情況

　　Ⅱ.客戶委托的有關事項

　?、?客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量

　　Ⅳ.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼：客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格等;客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額等。

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