【摘要】為幫助大家及時(shí)備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)選擇題及答案(2)的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)選擇題及答案(2)的具體內(nèi)容如下。更多證券從業(yè)資格備考試題請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券頻道。

　　(11)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。

　　A: 1個(gè)月

　　B: 3個(gè)月

　　C: 6個(gè)月

　　D: 1年

　　答案:B

　　解析:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　(12) 《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自( )施行。

　　A: 2006年1月30日

　　B: 2006年8月30日

　　C: 2007年1月30日

　　D: 2007年8月30日

　　答案:C

　　解析: 《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自2007年1月30日施行

　　(13) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A: 9

　　B: 6

　　C: 3

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定.

　　(14) 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不能超過(guò)( )屆。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。

　　(15) 證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　A: 誠(chéng)實(shí)守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

　　答案:A

　　解析:證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　(16) (　　)可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　A: 信托投資公司

　　B: 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C: 主權(quán)財(cái)富基金

　　D: 金融租賃公司

　　答案:A

　　解析:信托投資公司可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　(17) 關(guān)于股票發(fā)行公告，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知

　　B: 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書(shū)或招股說(shuō)明書(shū)摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告

　　C: 發(fā)行公告應(yīng)對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明

　　D: 發(fā)行公告是招股說(shuō)明書(shū)不可分割的一部分

　　答案:D

　　解析:發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書(shū)或者招股說(shuō)明書(shū)摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

　　(18) 公開(kāi)發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

　　A: 20

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:公開(kāi)發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前10日內(nèi)就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

　　(19)監(jiān)事會(huì)和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。( )

　　A: 30：5%

　　B: 60;5%

　　C: 90;10%

　　D: 365;10%

　　答案:C

　　解析:監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)會(huì)議的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。

　　(20) 我國(guó)《證券法》于( )出臺(tái)。

　　A: 1987年

　　B: 1993年

　　C: 1998年

　　D: 2002年

　　答案:C

　　解析: 略

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