【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布2018年證券市場基本法律法規組合型選擇題及答案(3)的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年證券市場基本法律法規組合型選擇題及答案(3)的具體內容如下。更多證券從業資格備考試題請關注環球網校證券頻道。

　　組合型選擇題(每小題1分)

　　(1) 下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

　　Ⅰ.股票的發行

　　Ⅱ.公司債券的交易

　　Ⅲ.政府債券的上市交易

　　Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: 根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司變更注冊資本、業務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所.在境外沒立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準。

　　(2) 一般情況下.公開發行股票并在主板上市時，招股說明書必須披露( )。

　　Ⅰ.所有者權益變動表

　　Ⅱ.財務報表差異調節表

　　Ⅲ.現金流量表

　　Ⅳ.盈利預測表

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:規定如下：(1)發行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表：運行不足3年的.應披露最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表;(2)發行境外上市外資股的發行人，由于在境內外披露的財務會計資料所采用的會計準則不同，導致凈資產或凈利潤存在差異的，發行人應披露財務報表差異調節表，并注明境外會計師事務所的名稱;(3)所有者權益情況披露。發行人應披露所有者權益變動表，扼要披露報告期內各期末股東權益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數股東權益的情況;(4)發行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明。

　　(3) 未經法定機關核準，擅自公開發行證券的，應采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.責令停止發行

　　Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。

　　期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

　　未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

　　(4) 上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.對直接負責的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。

　　(5) 公司申請公司債券上市交易應符合的條件有( )。

　　Ⅰ.公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　Ⅲ.公司債券實際發行額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅳ.公司凈資產不少于人民幣5000萬元

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:A

　　解析: 根據《證券公司監督管理條例》第60條的規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規定的其他情形。

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