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　　選擇題(每小題1分)

　　(1) 上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定1名( )代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。

　　A: 董事或高級(jí)管理人員

　　B: 監(jiān)事或高級(jí)管理人員

　　C: 董事或監(jiān)事

　　D: 財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

　　答案:A

　　解析:上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定1名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前.由董事長代行董事會(huì)秘書職責(zé)。董事會(huì)秘書空缺期間超過3個(gè)月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé).直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。

　　(2) 我國《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 2%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:我國《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。

　　(3)根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:D

　　解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　(4) 誠信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 略

　　(5)全國證券、期貨市場的主管部門是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 國務(wù)院

　　C: 財(cái)政部

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析:略

　　(6) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由國務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

　　B: 由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D: 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　答案:B

　　解析:證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

　　(7) 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 會(huì)員大會(huì)

　　B: 理事會(huì)

　　C: 監(jiān)察委員會(huì)

　　D: 董事會(huì)

　　答案:A

　　解析: 會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　(8) 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是( )。

　　A: 保管基金資產(chǎn)

　　B: 遵守基金契約

　　C: 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D: 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　答案:A

　　解析:基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(9) 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向( )申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 證券交易所

　　D: 國有資產(chǎn)管理委員會(huì)

　　答案:A

　　解析: 略

　　(10) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A: 8

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

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