【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業資格考試，環球網校證券頻道小編為考生整理發布2018年證券市場基本法律法規組合型選擇題測試的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年證券市場基本法律法規組合型選擇題測試的具體內容如下。更多證券從業資格備考試題請關注環球網校證券頻道。

　　1.股份有限公司申請股票上市的條件有(　　)。

　?、?公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　?、?公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

　?、?公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為15%以上

　?、?公司最近5年無重大違法行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　1.B[解析]根據《證券法》第50條的規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　2.下列法律法規中，涉及證券經紀業務的有(　　)。

　?、?《證券投資基金法》

　　Ⅱ.《證券法》

　?、?《關于加強證券經紀業務管理的規定》

　?、?《證券公司監督管理條例》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.D[解析]略。

　　3.投資者存在尚未了結的融券交易的，在(　　)情形下，應當按照融券數量對證券公司進行補償。

　?、?證券發行人派發現金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現金紅利

　　Ⅱ.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券

　?、?證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據雙方約定處理

　　Ⅳ.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券

　　公司和融券投資者根據雙方約定處理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.D[解析]根據《中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業務實施細則》第54條的規定，在題干所述四種情形下，投資者應當按照融券數量對證券公司進行補償。

　　4.公司營業執照必須載明的內容有(　　)。

　?、?公司名稱Ⅱ.公司住所

　?、?公司經營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　4.A[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關換發營業執照。

　　5.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有(　　)。

　?、?發行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　　Ⅲ.發行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　5.C[解析]根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

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