【摘要】環球網校證券頻道小編為考生整理發布《證券市場基本法律法規》預習題（8）的測試資料，希望大家認真聯系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試?！蹲C券市場基本法律法規》預習題（8）的具體內容如下：

　　選擇題

　　1.公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于(　　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　2.證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂(　　)，并對協議實行編號管理。

　　A.證券投資顧問服務協議

　　B.資產托管協議

　　C.推廣代理協議

　　D.保本保底補充協議

　　3.機構聘用未取得證券業執業證書的人員對外開展證券業務的，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.由協會責令改正

　　B.拒不改正的，給予紀律處分

　　C.情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　D.相關人員，2年內不得參加證券業從業人員資格考試

　　4.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業務報告

　　C.企業法人營業執照

　　D.經注冊會計師審計的財務會計報表

　　5.公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起(　　)日內書面答復股東并說明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　6.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備(　　)資格。

　　A.證券投資咨詢業務

　　B.證券從業

　　C.證券投資顧問

　　D.理財師

　　7.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.集中資金優勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰

　　D.證券交易所的從業人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

　　8.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　　)日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　9.下列關于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司凈資產不少于人民幣3000萬元

　　B.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　10.下列關于證券業務專業人員范圍的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司中從事自營、經濟、承銷等業務的專業人員，不包括相關部門的管理人員

　　B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業務的專業人員

　　C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員

　　D.中國證監會規定需要取得從業資格和職業資格證書的其他人員

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　　參考答案：

　　1.C[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第7條的規定.公開發行股票數量在4億股(含)以下的.有效報價投資者的數量不少于10家;公開發行股票數量在4億股以上的.有效報價投資者的數量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的.應當q1止發行。

　　2.A[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第14條的規定。證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議.并對協議實行編號管理。

　　3.D[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第23條的規定，機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的.給予紀律處分;情節嚴重的.由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　4.C[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第11條的規定.證券、期貨投資咨詢機構應當于每年1月1日至4月30日期間向地方證管辦(證監會)申清辦理年檢。辦理年檢時.應當提交下列文件：①年檢申請報告;②年度業務報告;③經注冊會計師審計的財務會計報表。

　　5.B[解析]根據《公司法》第33條的規定，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計。賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的.應當向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應當自股東提出書面請求之日起15日內書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

　　6.A[解析]根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時.應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。發現非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關、中國證監會及其派出機構舉報。

　　7.B[解析]根據《刑法》第161條的規定.依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告.或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8錯誤。

　　8.A[解析]根據《證券法》第94條的規定.采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時.達成協議后.收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協議。

　　9.A[解析]根據《證券法》第50條的規定.股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　10.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第4條的規定.從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員：③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的號業人員及其管理人員;⑤中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

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