12月《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（3）

　　第11題申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學(xué)歷

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有中華人民共和國國籍

　　【正確答案】B

　　【答案解析】申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第12題證券公司應(yīng)當(dāng)在()后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

　　A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

　　第13題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所

　　B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對(duì)賬單

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十一規(guī)定，集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式向客戶寄送對(duì)賬單，說明客戶持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第14題中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.10

　　B.30

　　C.7

　　D.15

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第15題證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　第16題證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事()活動(dòng)。

　　A.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　B.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資者有關(guān)的信息

　　C.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人除不得有《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)務(wù)。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　第17題下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，正確的是()。

　　A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

　　B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢

　　C.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)

　　D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的利益操縱證券價(jià)格

　　【正確答案】C

　　【答案解析】投資主辦人違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入從業(yè)人員誠信檔案。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。投資主辦人2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場秩序的，或其他違反規(guī)定的操作。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第18題取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.30

　　B.10

　　C.15

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　第19題以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是()。

　　A.只具備初中文化程度的成年人

　　B.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C.大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員

　　D.剛畢業(yè)的大學(xué)生

　　【正確答案】A

　　【答案解析】年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。因此，A項(xiàng)中的人員不符合參加證券從業(yè)資格考試的要求。

　　第20題關(guān)于證券承銷，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

　　B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式

　　D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認(rèn)購人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

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　　第21題封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)()，基金份額持有人()。

　　A.逐漸增加，可以申請(qǐng)贖回

　　B.固定不變，不得申請(qǐng)贖回

　　C.可以變動(dòng)，不得申請(qǐng)贖回

　　D.逐漸減少，可以申請(qǐng)贖回

　　【正確答案】B

　　【答案解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　第22題根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議

　　B.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議

　　C.股份公司的監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次

　　D.股份公司的董事會(huì)每年度至少召開一次

　　【正確答案】B

　　【答案解析】有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。因此，B項(xiàng)說法正確。

　　第23題證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　A.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D.董事、高級(jí)管理人員

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　第24題私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需報(bào)送的材料不包括()。

　　A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

　　B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。(4)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　第25題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　【正確答案】B

　　【答案解析】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　第26題在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是()。

　　A.期貨交易所會(huì)員

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.證券交易所會(huì)員

　　D.合格投資者

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

　　第27題公司應(yīng)當(dāng)在()時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　A.每半個(gè)會(huì)計(jì)年度終了

　　B.每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了

　　C.一年結(jié)束

　　D.半年結(jié)束

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　第28題下列做法中違背證券市場三公原則的是()。

　　A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券

　　B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

　　C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開

　　【正確答案】B

　　【答案解析】A、C、D三項(xiàng)均符合證券市場三公原則。

　　第29題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級(jí)的規(guī)定。

　　A.行政法規(guī)

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.法律

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級(jí)的規(guī)定。

　　第30題以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是()。

　　A.所有人員均無需取得基金從業(yè)資格

　　B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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　　第31題關(guān)于上市交易申請(qǐng)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.申請(qǐng)證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)

　　D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第32題財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形()。

　　A.暫不需要關(guān)注

　　B.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明

　　C.主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告

　　D.持續(xù)關(guān)注

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　第33題下列選項(xiàng)中，正確的是()。

　　A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷

　　B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

　　第34題持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A.2 500

　　B.1 000

　　C.2 000

　　D.3 000

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元。

　　第35題證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為()。

　　A.證券分析師和客戶經(jīng)理

　　B.證券咨詢師和證券分析師

　　C.證券研究員和投資顧問

　　D.證券投資顧問和證券分析師

　　【正確答案】D

　　【答案解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。因此，D項(xiàng)正確。

　　第36題下列對(duì)于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況

　　B.證券交易所對(duì)上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督

　　C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況

　　D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人名共和國證券法》第七十一條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司分派或者配售新股的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。因此，B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第37題國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處()的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.20萬元以上100萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。

　　第38題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括()。

　　A.沒收違法所得

　　B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

　　C.罰款

　　D.判刑

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第39題公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和()。

　　A.擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營

　　B.非生產(chǎn)性支出

　　C.生產(chǎn)性支出

　　D.發(fā)放員工工資

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　第40題單位或者個(gè)人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的()，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

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　　第41題下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，正確的是()。

　　A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值顯著低于公司章程所定價(jià)額的，股東補(bǔ)足其差額，其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任

　　B.公司注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

　　C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔(dān)其他責(zé)任

　　D.股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，該非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或低估作價(jià)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第42題對(duì)于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過()。

　　A.60日

　　B.180日

　　C.360日

　　D.90日

　　【正確答案】D

　　【答案解析】對(duì)于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過90日。

　　第43題關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。

　　A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　B.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托

　　C.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，不需將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示

　　D.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托

　　【正確答案】A

　　【答案解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，不得接受其買入委托;客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣出委托。因此，B、D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。因此，C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第44題下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

　　B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

　　C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。因此，B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第45題關(guān)于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須客觀公正、誠實(shí)信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

　　D.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。因此，B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第46題收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報(bào)送上市公司收購報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責(zé)令改正，給予()處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.記大過

　　B.終止收購

　　C.通報(bào)批評(píng)

　　D.警告

　　【正確答案】D

　　【答案解析】收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報(bào)送上市公司收購報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第47題中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()檢查一次。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.半年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》第十五條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。

　　第48題關(guān)于上市公司收購的方式的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第八十五條規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第49題公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括()。

　　A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

　　B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項(xiàng)描述的是基金管理人的義務(wù)，其他三項(xiàng)都是公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)。

　　第50題下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

　　B.公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記

　　C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對(duì)證券公司財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利

　　D.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷

　　【正確答案】C

　　【答案解析】控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。因此，C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

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　　二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合()標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。

　　Ⅰ.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)

　　Ⅱ.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍

　　Ⅲ.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十八條規(guī)定，資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：(1)發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)。(2)發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍。(3)債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)。(4)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公司債券公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)面向合格投資者;僅面向合格投資者公開發(fā)行的，中國證監(jiān)會(huì)簡化核準(zhǔn)程序

　　第2題以下()情形屬于公開發(fā)行證券。

　　Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　　Ⅱ.向累計(jì)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　Ⅲ.向累計(jì)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　Ⅳ.向累計(jì)300人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十條規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的。(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　第3題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)人員和其他直接責(zé)任人員()。

　　Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅲ.給予警告

　　Ⅳ.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第4題根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于()。

　　Ⅰ.路演推介活動(dòng)及詢價(jià)過程中的推介或宣傳材料、投資價(jià)值研究報(bào)告

　　Ⅱ.定價(jià)與配售過程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號(hào)碼及身份證明文件等

　　Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件

　　Ⅳ.信息披露文件與申報(bào)備案文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第五十一條規(guī)定，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料并存檔備查，相關(guān)資料至少保存3年。承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于以下資料：(1)路演推介活動(dòng)及詢價(jià)過程中的推介或宣傳材料、投資價(jià)值研究報(bào)告、路演記錄、路演錄音等。(2)定價(jià)與配售過程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號(hào)碼及身份證明文件等。(3)確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件。(4)信息披露文件與申報(bào)備案文件。(5)其他和發(fā)行與承銷過程相關(guān)的文件或承銷商認(rèn)為有必要保留的文件。

　　第5題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在()等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　　Ⅰ.合同簽訂

　　Ⅱ.產(chǎn)品銷售

　　Ⅲ.服務(wù)提供

　　Ⅳ.投訴處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　　第6題上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告

　　Ⅳ.罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條規(guī)定，上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　第7題關(guān)于操縱證券期貨市場罪的刑事責(zé)任，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負(fù)責(zé)人

　　Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

　　Ⅲ.侵害了投資者的利益

　　Ⅳ.本罪主體為一般主體，單位不構(gòu)成主體

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】操縱證券期貨市場罪的主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的。故Ⅱ項(xiàng)說法正確。本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。故Ⅲ項(xiàng)說法正確。

　　第8題公司以下行為需向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有()。

　　Ⅰ.公司合并

　　Ⅱ.公司分立

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司新設(shè)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國》第一百七十九條規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　第9題金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　第10題在對(duì)客戶征信調(diào)查過程中，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括()。

　　Ⅰ.近幾年的經(jīng)營狀況

　　Ⅱ.反映償債能力財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　Ⅲ.反映盈利能力財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　Ⅳ.反映變現(xiàn)能力財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在對(duì)客戶征信調(diào)查過程中，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括近幾年的經(jīng)營狀況、反映償債能力財(cái)務(wù)指標(biāo)、反映盈利能力財(cái)務(wù)指標(biāo)、反映變現(xiàn)能力財(cái)務(wù)指標(biāo)等。

　　編輯推薦：

　　第11題關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體

　　Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

　　Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益

　　Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對(duì)證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。故Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第12題公司研究決定()時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)的意見，并通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　Ⅰ.公司改制

　　Ⅱ.制定重要的規(guī)章制度

　　Ⅲ.召開股東大會(huì)

　　Ⅳ.經(jīng)營方面的重大問題

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第十八條規(guī)定，公司研究決定改制以及經(jīng)營方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)的意見，并通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　第13題對(duì)負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴()。

　　Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上的

　　Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

　　Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

　　Ⅳ.多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上的。(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的。(3)虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額30%以上的。(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的。(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的。(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的。(7)在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的。(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的。(9)其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第14題關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是()。

　　Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估

　　Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　第15題下列關(guān)于證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資產(chǎn)的100%

　　Ⅱ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資產(chǎn)的500%

　　Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　　Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。(2)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第16題證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及()情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

　　Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過規(guī)定的金額

　　Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過規(guī)定的金額

　　Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過達(dá)到規(guī)定的金額

　　Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十五條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　第17題證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

　　Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　　Ⅱ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

　　Ⅲ.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

　　Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】選項(xiàng)均屬于證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施。

　　第18題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括()。

　　Ⅰ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

　　Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　Ⅲ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。(2)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。(3)證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為。(4)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。(5)爭議或者糾紛解決方式。(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　第19題欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的，應(yīng)予立案追訴。

　　Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　Ⅱ.偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽夜摹⒂行ёC明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第20題關(guān)于公司的設(shè)立和變更，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　　Ⅱ.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢公司登記事項(xiàng)

　　Ⅳ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第六條規(guī)定，公眾可以向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢公司登記事項(xiàng)，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供查詢服務(wù)。因此，Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

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　　第21題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　　Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

　　Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

　　Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　第22題按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。

　　Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

　　Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶

　　Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。

　　第23題金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列()情形之一的，應(yīng)以背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立案追訴。

　　Ⅰ.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

　　Ⅱ.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

　　Ⅲ.以自己為交易對(duì)象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價(jià)格的

　　Ⅳ.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的。(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的。(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　第24題在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　　Ⅱ.證券賬戶注冊(cè)資料的查詢

　　Ⅲ.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　Ⅳ.非交易過戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第25題交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()。

　　Ⅰ.融資買入量

　　Ⅱ.融資余額

　　Ⅲ.融券賣出量

　　Ⅳ.融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　第26題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括()。

　　Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　Ⅱ.提供期貨行情信息

　　Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

　　Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設(shè)施;中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第27題證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定，資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容包括()。

　　Ⅰ.收益分配原則、執(zhí)行方式

　　Ⅱ.信息提供的內(nèi)容、方式

　　Ⅲ.合同變更、解除和終止的事由、程序

　　Ⅳ.承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　【答案解析】

　　資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內(nèi)容。《證券投資基金法》第九十三條規(guī)定，非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)。(2)基金的運(yùn)作方式。(3)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限。(4)基金的投資范圍、投資策略和投資限制。(5)基金收益分配原則、執(zhí)行方式。(6)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用。(7)基金信息提供的內(nèi)容、方式。(8)基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式。(9)基金合同變更、解除和終止的事由、程序。(10)基金財(cái)產(chǎn)清算方式。(11)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。《證券投資基金法》第九十四規(guī)定，非公開募集基金，其基金合同還應(yīng)載明：(1)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所。(2)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序。(3)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任。(4)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

　　第28題關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的表述，正確的有()。

　　Ⅰ.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書

　　Ⅱ.認(rèn)股書認(rèn)購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認(rèn)股人簽名、蓋章

　　Ⅲ.招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程

　　Ⅳ.認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購股數(shù)繳納股款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明有關(guān)事項(xiàng)，由認(rèn)股人填寫認(rèn)購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。認(rèn)股人按照所認(rèn)購股數(shù)繳納股款。同時(shí)，股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程。因此，Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第29題以下形式具備法人資格的有()。

　　Ⅰ.有限責(zé)任公司

　　Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.分公司

　　Ⅳ.子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

　　第30題證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列()情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。

　　Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)

　　Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議

　　Ⅲ.違反規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金

　　Ⅳ.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】

　　【答案解析】

　　《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的。(2)未按照本辦法第二十九條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶。(3)未按照本辦法第三十四條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料。(4)違反本辦法第五十七條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金。(5)未按照本辦法第六十六條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議。(6)違反本辦法第六十八條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。(7)違反本辦法第七十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。(8)違反本辦法第七十五條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價(jià)格。(9)未按照本辦法第七十八條的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬。(10)從事本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為。(11)未按照本辦法第八十五條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制監(jiān)察稽核報(bào)告。(12)未按照本辦法第八十六條的規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)或者配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

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　　第31題按照公司章程規(guī)定，有權(quán)對(duì)公司擔(dān)保進(jìn)行決議的有()。

　　Ⅰ.股東會(huì)或股東大會(huì)

　　Ⅱ.董事會(huì)

　　Ⅲ.董事長

　　Ⅳ.總經(jīng)理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第十六條規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　第32題股份有限公司關(guān)于新股發(fā)行的說法，正確的有()。

　　Ⅰ.公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事件作出決議

　　Ⅱ.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股

　　Ⅲ.公司公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說明書、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書

　　Ⅳ.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說明書和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書。因此，Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　第33題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　第34題公司在清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。

　　Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　Ⅱ.對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款

　　Ⅲ.對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款

　　Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第35題證券、期貨投資咨詢的活動(dòng)包括()。

　　Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

　　第36題證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度的規(guī)定，對(duì)上述專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　第37題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　　Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤

　　Ⅱ.變相自營、賬外自營

　　Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。

　　第38題證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定”。

　　第39題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　　Ⅰ.公平

　　Ⅱ.公開

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.自愿

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　第40題監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。

　　Ⅰ.證券公司的內(nèi)部控制

　　Ⅱ.證券交易所的監(jiān)督

　　Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

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