【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業資格《基礎知識》第九章單選題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業資格《基礎知識》第九章單選題的具體內容如下：

　　1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。

　　A.具有交換價值

　　B.具有使用價值

　　C.代表著一定量的財產權利

　　D.具有價值

　　2.關于私募證券，下列說法正確的是()。

　　A.采取公示制度

　　B.審查條件嚴格

　　C.發行的對象是少數特定的投資者

　　D.投資者較多

　　3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，

　　因此，這一類證券被視為()。

　　A.低風險證券

　　B.高風險證券

　　C.風險證券

　　D.無風險證券

　　4.按照2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于

　　基金凈資產的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　5.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括()。

　　A.會計師事務所

　　B.財務顧問機構

　　C.資信評級機構

　　D.證券公司

　　6.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易()。

　　A.公司債券

　　B.政府債券

　　C.鐵路股票

　　D.公司股票

　　7.根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事8股交易及外國證券機構駐華代

　　表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。

　　A.國務院

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.國家外匯管理局

　　8.股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證

　　明股東的權利。所以說，股票是()。

　　A.設權證券

　　B.資本證券

　　C.要式證券

　　D.證權證券

　　9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。

　　A.安全性較差

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.股東權利歸屬于記名股東

　　D.轉讓相對復雜或受限制

　　10.我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.45%

　　11.下列關于無記名股票特點的敘述錯誤的是()。

　　A.無記名股票轉讓相對復雜

　　B.無記名股票安全性較差

　　C.股東權利歸屬股票的持有人

　　D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資

　　12.股票的市場價格一般是指()。

　　A.股票的票面價值

　　B.股票在一級市場上交易的價格

　　C.股票的賬面價值

　　D.股票在二級市場上交易的價格

　　13.普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產分配

　　權的先決條件是()。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

　　B.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　C.公司連續5年虧損

　　D.公司解散清算

　　14.()是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少上，而是在分配順

　　序上。

　　A.參與優先股票

　　B.非參與優先股票

　　C.累積優先股票

　　D.非累積優先股票

　　15.下列關于B股的闡述錯誤的是()。

　　A.采取非記名股票形式

　　B.以人民幣標明面值，并以外幣認購、買賣

　　C.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓

　　D.境內居民個人所購B股不得向境外轉托管

　　16.關于債券的描述，錯誤的是()。

　　A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

　　B.債券的本質是證明債權債務關系的證書

　　C.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外

　　D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權

　　17.關于債券與股票的區別論述錯誤的是()。

　　A.股票風險較小，債券風險相對較大

　　B.債券是債權憑證，股票是所有權憑證

　　C.債券一般有規定的償還期，股票是一種無期證券

　　D.發行債券是公司追加資金的需要，發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要

　　18.以個人為發行對象的()，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄

　　債券。

　　A.實物國債

　　B.流通國債

　　C.貨幣國債

　　D.非流通國債

　　19.下列不屬于l981年以后我國發行的普通國債的是()。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債(電子式)

　　D.長期建設國債

　　20.中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，期限通常為()。

　　A.6個月～1年

　　B.3個月～6個月

　　C.6個月～3年

　　D.3個月～3年

　　21.我國的()是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業在境內依照法定程序發

　　行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.企業債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.政府債券

　　22.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券稱

　　為()。

　　A.歐洲債券

　　B.國際債券

　　C.亞洲債券

　　D.外國債券

　　23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券，

　　它屬于()。

　　A.歐洲債券

　　B.揚基債券

　　C.亞洲債券

　　D.武士債券

　　24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資理念的不同

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標劃分

　　D.基金運作方式不同

　　25.下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是()。

　　A.期貨基金

　　B.期權基金

　　C.認股權證基金

　　D.股票基金

　　26.QDⅡ基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券

　　等有價證券投資的基金，()年我國推出了首批QDⅡ基金。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

　　27.我國《證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。

　　A.信托投資公司

　　B.實力雄厚的證券公司

　　C.商業銀行

　　D.基金公司

　　28.某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值稱為()。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產凈值

　　C.基金資產總值

　　D.基金資產估值

　　29.開放式基金所特有的風險是()。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

　　30.我國基金管理公司的主要業務范圍不包括()。

　　A.證券投資基金業務

　　B.受托資產管理業務

　　C.企業年金管理

　　D.投資咨詢服務

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業資格《基礎知識》第九章單選題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業資格《基礎知識》第九章單選題的具體內容如下：

　　31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互

　　換不同的金融工具，這體現了金融衍生工具的()特性。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯動性

　　D.不確定性或高風險性

　　32.下列不屬于建構模塊工具的是()。

　　A.金融互換

　　B.金融期權

　　C.金融期貨

　　D.結構化金融衍生工具

　　33.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最

　　為活躍。

　　A.2天

　　B.7天

　　C.10天

　　D.15天.

　　34.中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的是()。

　　A.滬深300指數

　　B.上證50指數

　　C.深證100指數

　　D.上證100指數

　　35.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是()。

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+5

　　D.T+7

　　36.股權類期權不包括()。

　　A.單只股票期權

　　B.股票組合期權

　　C.股票指數期權

　　D.百慕大期權

　　37.可轉換公司債券最主要的金融特征是()。

　　A.套期保值

　　B.附有轉股權

　　C.雙重選擇權

　　D.單項選擇權

　　38.根據()分類，可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化。

　　A.證券化產品的屬性

　　B.證券化產品的期限

　　C.資產證券化的地域

　　D.基礎資產

　　39.()是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于證券發行數量多、籌資額大、

　　準備申請證券上市的發行人。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.直接發行

　　D.間接發行

　　40.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在()股以上的，可

　　以向戰略投資者配售股票。

　　A.2億

　　B.3億

　　C.4億

　　D.5億

　　41.根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，()是證券交易所的最高權力機構。

　　A.監察委員會

　　B.理事會

　　C.會員大會

　　D.總經理

　　42.出現因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公

　　開譴責，股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后()個月內再次受到深圳證券

　　交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業板塊上市。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　43.有關場外交易市場特征的描述錯誤的是()。

　　A.場外交易市場是一個分散的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場

　　D.場外交易市場分散，缺乏統一的組織和章程，因此不易管理和監督

　　44.道一瓊斯股價平均數采用修正股價平均數法來計算股價平均數，每當股票分割、送股

　　或增發、配股數超過原股份()時，就對除數作相應的修正。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　45.下列關于上證成分股指數的闡述，錯誤的是()。

　　A.上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規模、流動性、行業代表性3項指標

　　B.上證成分股指數采用派許加權綜合價格指數公式計算

　　C.上證成分股指數依據樣本穩定性和動態跟蹤的原則，通常每年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過l0%

　　D.上證成分股指數的樣本股共有50只股票

　　46.中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，()以

　　上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　47.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　48.根據《證券法》的規定，證券經紀業務、投資咨詢業務等證券業務需要經()許可。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.國務院

　　49.集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總

　　量的l0%，也不得超過計劃資產凈值的()。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　50.證券公司申請介紹業務資格的條件之一是，申請日前()個月各項風險控制指標符

　　合規定標準。

　　A.2

　　B.6

　　C.8

　　D.12

　　51.下列關于證券公司的董事和獨立董事的表述錯誤的是()。

　　A.證券公司應當采取措施切實保障董事的知情權，為董事履行職責提供必要條件

　　B.獨立董事在任期內辭職或被免職的，只需證券公司向證券監管部門和股東會提供書

　　面說明

　　C.在公司章程中，應當確定董事人數，明確董事會的職責

　　D.獨立董事可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

　　52.下列關于證券公司各項業務凈資本要求的表述錯誤的是()。

　　A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之

　　一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、

　　其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬元

　　D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及

　　兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

　　53.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券

　　專業知識和從事證券業務或者證券服務業務()年以上的經驗。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　54.2008年4月23日，國務院公布《證券公司監督管理條例》和()，進一步完善了我國

　　證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。

　　A.《證券公司風險處置條例》

　　B.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　C.《上市公司證券發行管理辦法》

　　D.《上市公司收購管理辦法》

　　55.證券市場監管的“三公”原則不包括()。

　　A.公開原則

　　B.公允原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　56.我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起()內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　57.下列各項不屬于內幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權結構的重大變化

　　C.上市公司收購的有關方案

　　D.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的20%

　　58.不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后()個工作日內按該季營業收入和事

　　先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　59.中國證券業協會對從業人員的自律管理不包括()。

　　A.后續職業培訓

　　B.從業人員的資格管理

　　C.制定從業人員的行為準則和道德規范

　　D.規范業務，制定業務指引

　　60.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，

　　中國證券業協會可在()內不受理其執業證書申請。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

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