【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業資格考試考前模擬試題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試模擬題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業資格考試考前模擬試題的具體內容如下：

　　組合型選擇題

　　第1題從事期貨投資咨詢業務的人員應()。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

　　Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

　　Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

　　本題 1 分

　　第2題證券公司接受()為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　本題 1 分

　　第3題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.是正確的

　　Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

　　Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

　　Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】風險防控需要在投資產品前了解。

　　本題 1 分

　　第4題在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

　　Ⅱ.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

　　Ⅲ.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

　　Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

　　本題 1 分

　　第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下()情形之一的，構成重大資產重組。

　　Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上

　　Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

　　Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　本題 1 分

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業資格考試考前模擬試題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試模擬題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業資格考試考前模擬試題的具體內容如下：

　　組合型選擇題

　　第1題從事期貨投資咨詢業務的人員應()。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

　　Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

　　Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

　　本題 1 分

　　第2題證券公司接受()為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　本題 1 分

　　第3題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.是正確的

　　Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

　　Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

　　Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】風險防控需要在投資產品前了解。

　　本題 1 分

　　第4題在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

　　Ⅱ.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

　　Ⅲ.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度

　　Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

　　本題 1 分

　　第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下()情形之一的，構成重大資產重組。

　　Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上

　　Ⅱ.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

　　Ⅲ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　本題 1 分

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