【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業《市場基本法律法規》易錯題”的新聞，為考生發布證券叢業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業《市場基本法律法規》易錯題的具體內容如下：

　　1[單選題] 《證券法》規定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.100

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第二百零九條規定：證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　2[單選題] 證券經營機構自營業務買賣對象不包括(　)。

　　A.認購權證

　　B.國債、公司或企業債

　　C.證券投資基金

　　D.A、B股

　　參考答案：D

　　參考解析：自營業務買賣的對象不包括B股。

　　3[單選題] 從事證券自營業務的證券公司，其注冊資本不得低于(　)人民幣。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　參考答案：C

　　參考解析：從事自營業務的證券公司注冊資本最低限額應達到人民幣1億元。

　　4[單選題] 證券公司要建立健全自營業務授權制度，必須做到的內容不包括(　)。

　　A.明確授權權限、時效和責任

　　B.制定標準的業務操作流程

　　C.對授權過程做書面記錄

　　D.保證授權制度的有效執行

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應建立健全自營業務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄.保證授權制度的有效執行。同時，要建立層次分明、職責明確的業務管理體系，制定標準的業務操作流程，明確自營業務相關部門、崗位的職責。

　　5[單選題] 《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，保薦機構推薦發行人證券上市，應當向(　)提交發行保薦書。

　　A.證券交易所

　　B.發行審核委員會

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證監會

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十一條規定，保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交發行保薦書、保薦代表人專項授權書以及中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件。

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業《市場基本法律法規》易錯題”的新聞，為考生發布證券叢業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017證券從業《市場基本法律法規》易錯題的具體內容如下：

　　6[單選題] 證券發行上市后，首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后(　)個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩余時間及其后(　)個完整會計年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2，2

　　參考答案：B

　　參考解析：首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。

　　7[單選題] 中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起(　)個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

　　8[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形，下列符合該情形的是(　)。

　　A.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　B.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　C.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過10%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

　　D.最近兩年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　參考答案：C

　　參考解析：除了選項A、B、D內容外，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;②與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　9[單選題] 下列( )情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

　　A.收取客戶應當歸還的資金、證券

　　B.客戶投資股票

　　C.為客戶進行融資融券交易的結算

　　D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

　　參考答案：B

　　參考解析：除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照中國證監會的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔保比例超出規定比例時按照規定提取有關證券和資金;⑦法律、行政法規和證監會規定的其他情形。

　　10[單選題] 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　)內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

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