【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題第三章第二節(jié)”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題第三章第二節(jié)的具體內(nèi)容如下：

　　選擇題：

　　1、股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場(chǎng)主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是( )。[2016年3月真題]

　　A.保薦制

　　B.注冊(cè)制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.審批制

　　參考答案：B

　　參考解析： 注冊(cè)制度實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度，是指發(fā)行人在發(fā)行證券之前，必須按照法律向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)注冊(cè)的制度。

　　2、上市公司配股一般采取( )的方式。[2015年11月真題]

　　A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合

　　參考答案：A

　　參考解析： 配股一般采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式。配股價(jià)格是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。

　　3、目前，國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。[2015年11月真題]

　　A.保薦制和注冊(cè)制

　　B.審批制和核準(zhǔn)制

　　C.審批制和注冊(cè)制

　　D.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制度、核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。目前國(guó)際上股票發(fā)行制度主要有核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。

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　　組合型選擇題：

　　1、2000年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括( )等。[2014年9月真題]

　　Ⅰ.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　Ⅱ.與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行

　　Ⅲ.認(rèn)購(gòu)證發(fā)行

　　Ⅳ.向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 2000年以后，我國(guó)新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。其中，網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)市值配售也都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

　　2、下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯(cuò)誤的有( )。[2014年6月真題]

　　Ⅰ.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過程高效、安全

　　Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

　　Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

　　Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn)：①經(jīng)濟(jì)性，網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源;②高效性，網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，因此整個(gè)發(fā)行過程安全、高效。

　　3、下列關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有( )。[2014年3月真題]

　　Ⅰ.上市公司原有股東可以參與認(rèn)購(gòu)新發(fā)股份

　　Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

　　Ⅲ.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　Ⅳ.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定對(duì)象公開募集股份的特別規(guī)定還包括：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

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