【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017證券從業資格證金融市場基礎知識組合型選擇題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試模擬題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業資格證金融市場基礎知識組合型選擇題的具體內容如下：

　　組合型選擇題

　　(1) 股份公司首次公開發行和上市后增發采用的方式有( )。

　?、?向二級市場投資者配售方式

　?、?向機構投資者配售

　?、?對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式

　?、?對公眾投資者上網發行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(2) 證券公司從事資產管理業務的.資產管理業務人員應當符合的條件不包括( )。

　?、?業務人員具有證券從業資格

　?、?業務人員具有碩士以上的學位

　　Ⅲ.業務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

　?、?業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(3) 股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有( )。

　?、?會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產的實際價格

　　Ⅱ.會計價值是按某種規則計算的公允價值.不等于公司資產的實際價格

　　Ⅲ.賬面價值并不反映公司的未來發展前景

　?、?賬面價值與公司未來的發展前景密切相關

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　(4) 下列關于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有( )。

　　Ⅰ.到期日融券方沒有足夠資金購回相應國債.視為違約

　　Ⅱ.違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限

　?、?如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金

　?、?如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(5) 下列關于有面額股票的敘述正確的有( )。

　　Ⅰ.股票的發行或轉讓價格較靈活

　　Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權比例

　?、?股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，但實際上很多國家是通過法規予以直接規定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　Ⅳ.能為股票發行價格的確定提供依據

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(6) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內，包括( )。

　?、?銀行短期存款Ⅱ.國庫券

　　Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據及商業票據

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(7) 關于信用衍生工具的論述正確的是( )。

　?、?主要包括信用互換、信用聯結票據等

　　Ⅱ.用于轉移或防范系統風險

　?、?是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具

　?、?是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　(8) 關于債券發行的定價方式.描述正確的有( )。

　?、?債券發行的定價方式以公開招標最為典型

　?、?按照招標標的分類.有美式招標和荷蘭式招標

　　Ⅲ.按價格決定方式分類.有價格招標和收益率招標

　?、?一般情況下.短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(9) 下列關于我國國債發行方式的表述.錯誤的有( )。

　?、?公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，發行人將投標人的標價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發行的數額為止

　?、?對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發行

　?、?在公開招標方式中，以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發行額為止的中標商各個價位上的中價收益率作為中標額各自最終中標收益率，每個中標商的加權平均收益率是不同的

　?、?在公開招標方式中。以收益率為標的的美國式招標是以募滿發行額為止的中標額最高收益率作為全體中標商的最終收益率。所有中標商的認購成本是相同的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(10) 證券經紀業務的特點有( )。

　　Ⅰ.業務對象的選擇性Ⅱ.證券經紀商的中介性

　?、?客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

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　　(11) 我國的商業銀行債券包括( )。

　?、?商業銀行次級債券

　　Ⅱ.商業銀行發行的信用債券

　?、?政策性銀行金融債券

　?、?商業銀行混合資本債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　(12) 關于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有( )。

　　Ⅰ.債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”

　?、?債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

　　Ⅲ.權證為“每份權證價格”

　　Ⅳ.債券為“每元面值債券的價格”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(13) 有限售條件股份包括( )。

　?、?其他內資持股Ⅱ.國有法人持股

　?、?外資持股Ⅳ.國家持股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(14) 融資融券業務的風險指標規定包括( )。

　?、?為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

　?、?接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　?、?為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　?、?接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　(15) 下列關于有價證券的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.有價證券一般標有票面金額

　?、?有價證券是一種虛擬資本

　?、?有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的賬面價格

　?、?有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的重置價格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　(16) 發行人申請在深圳交易所創業板上市，應當符合的條件有( )。

　?、?股票已公開發行

　?、?公司股東人數不少于250人

　　Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元

　　Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　(17)金融市場的功能有( )。

　?、?資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能

　?、?優化資源配置功能Ⅳ.調節經濟功能

　　V.反映經濟運行功能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:D

　　(18) 創業板市場的功能包括( )。

　　Ⅰ.承擔風險資本的退出窗口作用Ⅱ.優化資源配置

　　Ⅲ.促進產業升級Ⅳ.提高上市企業知名度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(19) 關于權證的表述。以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.權證具有一定的權利.故也有交易的價值

　　Ⅱ.權證具有債權的性質

　?、?權證的持有者可以在規定的期限內或特定到期日，

　　按約定價格向發行人購買或出售標的證券.或以現金結算方式收取結算差價

　?、?權證的交易方式與股票類似

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　(20) 下列有關金融期權的表述，正確的有( )。

　?、?可作期權交易的金融工具未必可作期貨交易

　?、?期權的購買者.無需繳納保證金

　?、?期權的購買者.無需開立保證金賬戶

　?、?可作期權交易的金融工具都可作期貨交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

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