【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年6月證券從業《法律法規》考前沖刺組合選擇題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年6月證券從業《法律法規》考前沖刺組合選擇題的具體內容如下：

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署(　)實際上起到了投資者教育的作用。

　　Ⅰ.《風險揭示書》

　　Ⅱ.《證券交易委托代理協議書》

　　Ⅲ.《客戶須知》

　　Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。

　　52[單選題] 以下關于外資股的說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份

　　Ⅱ.H股、N股、B股屬于境外上市外資股

　　Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發行的股票

　　Ⅳ.紅籌股不屬于外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：B股屬于境內上市外資股。

　　53[單選題] 同自營業務相比，下列不屬于證券經紀業務特點的是(　)。

　　Ⅰ.客戶資料的保密性

　　Ⅱ.交易行為的自主性

　　Ⅲ.交易方式的自由性

　　Ⅳ.收益的不穩定性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經紀業務的特點表現在4個方面;業務對象的廣泛性;證券經紀商的中介性;客戶指令的權威性;客戶資料的保密性。

　　54[單選題] 下列關于非法集資類犯罪的說法中，錯誤的是(　)。

　　Ⅰ.單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志

　　Ⅱ.非法集資在形式上表現為一種勞務的運作過程

　　Ⅲ.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

　　Ⅳ.犯罪主體只包括單位

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：單位犯罪故意是單位成員的共同認識和意志，選項Ⅰ錯誤;非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，選項Ⅱ錯誤：犯罪主體包括自然人和單位，選項Ⅳ錯誤：

　　55[單選題] 發行上市信息披露的基本要求包括(　)。

　　Ⅰ.全面性

　　Ⅱ.真實性

　　Ⅲ.時效性

　　Ⅳ.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性。

　　56[單選題] 我國中國香港的相關規則對規范投資銀行與證券研究關系的主要措施包括(　)。

　　Ⅰ.禁止分析師向投資銀行部門報告

　　Ⅱ.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

　　Ⅲ.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點

　　Ⅳ.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的，考核和薪酬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國中國香港的相關規則對規范投資銀行與證券研究的關系有以下主要措施：①禁止分析師向投資銀行部門報告;②禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤;③禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點;④分析師不得參與投資銀行項目投標、項目路演等推介活動。

　　57[單選題] 下列屬于操縱市場行為的是(　)。

　　Ⅰ.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣.操縱證券交易價格或數量

　　Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅳ.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者采用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　58[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.具備3年以上保薦相關業務經歷

　　Ⅱ.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　Ⅲ.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：個人中請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備3年以上保薦相關業務經歷;②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥中國證監會規定的其他條件。

　　59[單選題] 根據《中華人民共和國刑法》的規定，犯集資詐騙罪的處罰措施包括(　)。

　　Ⅰ.數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅱ.數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

　　Ⅲ.數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處l0年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產

　　Ⅳ.數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的行為。非法集資并不必然構成犯罪，這里有一個違法與犯罪的界限;另外在構成犯罪的時候，還有構成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問題。其處罰規定為A、B、C、D項所描述的內容。

　　60[單選題] 證券經營機構從事證券自營業務的，不可以從事的市場行為是(　)。

　　Ⅰ.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　Ⅱ.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

　　Ⅲ.以別人的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

　　Ⅳ.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：①以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券;②以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易;③在一段時問內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　61[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責包括下列選項中哪些(　)。

　　Ⅰ.籌集、管理和運作基金

　　Ⅱ.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　Ⅲ.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　Ⅳ.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資者保護基金公司的職責包括：①籌集、管理和運作基金;②監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作;③證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付;④組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作;⑤管理和處分受償資產，維護基金權益;⑥發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制;⑦國務院規定的其他職責。

　　62[單選題] 下列情形，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的是(　)。

　　Ⅰ.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

　　Ⅱ.乙公司凈資產占實收資本的35%

　　Ⅲ.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

　　Ⅳ.丁公司或有負債達到凈資產的75%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　63[單選題] 在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，因被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因(　)等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

　　Ⅰ.停業

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.撤銷

　　Ⅳ.破產

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司定向資產管理業務實施細則》第50條規定，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可，責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

　　64[單選題] 證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括(　)。

　　Ⅰ.規模失控、決策失誤

　　Ⅱ.變相自營、賬外自營

　　Ⅲ.操縱市場、內幕交易

　　Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司證券自營業務的內部控制重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。

　　65[單選題] 可作為融資買人或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的(　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.證券投資基金

　　Ⅲ.債券

　　Ⅳ.其他證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的4大類證券，即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　66[單選題] 下列關于證監會派出機構的表述中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.中國證監會在上海、深圳等地設立8個稽查局

　　Ⅱ.中國證監會在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立36個證監局

　　Ⅲ.依法查處轄區內監管范圍的違法、違規案件，調解證券、期貨業務糾紛和爭議

　　Ⅳ.依據中國證監會授權對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢書

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監會在上海、深圳等地設立9個稽查局。

　　67[單選題] 下列關于非法集資類犯罪立案追訴標準的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　Ⅱ.單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　Ⅳ.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：非法集資類犯罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。

　　68[單選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立(　)。

　　Ⅰ.信用交易資金交收賬戶

　　Ⅱ.融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經營融資融券業務，應"-3以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　69[單選題] 下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.董事會會議分為定期會議和臨時會議2種

　　Ⅱ.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　Ⅲ.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定

　　Ⅳ.董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議2種。董事會定期會議，每年度至少召開2次會議，每次應于會議召開10日前通知全體董事和監事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規定。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

　　70[單選題] 證券公司從事自營業務，應當遵守的規定有(　)。

　　Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶

　　Ⅱ.風險監控

　　Ⅲ.業務隔離

　　Ⅳ.預警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：①真實、合法的資金和賬戶;②業務隔離;③明確授權;④風險監控;⑤報告制度。

　　71[單選題] 證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向(　)提供風險監控報告。

　　Ⅰ.股東大會

　　Ⅱ.監事會

　　Ⅲ.投資決策機構

　　Ⅳ.董事會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

　　72[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的(　)的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　Ⅰ.謹慎

　　Ⅱ.誠實

　　Ⅲ.勤勉盡責

　　Ⅳ.穩健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　73[單選題] 不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于(　)。

　　Ⅰ.國債

　　Ⅱ.貨幣市場基金

　　Ⅲ.投資級公司債

　　Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　74[單選題] 甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有(　)。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　　Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不再追究其刑事責任

　　Ⅳ.根據法律規定，甲應判處死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產生的債權債務需要履行無限連帶責任。

　　75[單選題] 證券公司融券，可以使用(　)。

　　Ⅰ.自有資金

　　Ⅱ.自有證券

　　Ⅲ.依法籌集的資金

　　Ⅳ.依法取得處分權的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年6月證券從業《法律法規》考前沖刺組合選擇題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年6月證券從業《法律法規》考前沖刺組合選擇題的具體內容如下：

　　76[單選題] 主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列(　)情形之一的詢價對象，不得配售股票。

　　Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　　Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致

　　Ⅲ.未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金

　　Ⅳ.有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：①采用詢價方式定價但未參與初步詢價;②詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致;③未在規定時間內報價或者足額劃拔申購資金;④有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形。

　　77[單選題] 經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務包括(　)。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：①為單一客戶辦理定向資產管理業務;②為多個客戶辦理集合資產管理業務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

　　78[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度

　　Ⅱ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　　Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整

　　Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監會的規定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監會規定的其他條件。

　　79[單選題] 下列屬于上市證券的是(　)。

　　Ⅰ.人民幣普通股

　　Ⅱ.基金券

　　Ⅲ.人民幣優先股

　　Ⅳ.期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：①人民幣普通股;②基金券;③認股權證;④國債;⑤公司或企業債券。

　　80[單選題] 下列各項中，屬于全國社會保障基金資金來源的是(　)。

　　Ⅰ.中央財政撥入資金

　　Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產

　　Ⅲ.經國務院批準以其他方式籌集的資金

　　Ⅳ.國家財政給予的補貼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：全國社會保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會保障儲備基金。

　　81[單選題] 證券自營業務的范圍包括(　)。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣

　　Ⅱ.一般非上市證券的買賣

　　Ⅲ.兼并收購中的自營買賣

　　Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券自營業務的范圍包括：①一般上市證券的自營買賣;②一般非上市證券的買賣;③兼并收購中的自營買賣;④證券承銷業務中的自營買賣。

　　82[單選題] 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　Ⅲ.有健全的內部管理制度

　　Ⅳ.具備中國證監會要求的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件是：有100萬元人民幣以上的注冊資本、有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施、有健全的內部管理制度、具備中國證監會要求的其他條件。

　　83[單選題] 公司提供擔保的主要方式包括(　)。

　　Ⅰ.保證

　　Ⅱ.抵押

　　Ⅲ.質押

　　Ⅳ.留置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。

　　84[單選題] 下列屬于基金份額持有****利的是(　)。

　　Ⅰ.參與分配清算后的剩余財產

　　Ⅱ.分享基金財產收益

　　Ⅲ.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　Ⅳ.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥查閱或復制公開披露的基金信息資料;⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權利。

　　85[單選題] 下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

　　Ⅱ.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務

　　Ⅲ.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力

　　Ⅳ.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取不正當利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

　　86[單選題] 在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括(　)等內容。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　　Ⅱ.證券賬戶信息變更

　　Ⅲ.證券賬戶查詢

　　Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　87[單選題] 下列不屬于融資融券業務集中管理原則的是(　)。

　　Ⅰ.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　Ⅱ.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　Ⅲ.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理

　　Ⅳ.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ和Ⅳ項屬于融資融券業務合法合規原則;Ⅱ項屬于崗位分離原則。

　　88[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則包括(　)。

　　Ⅰ.平等

　　Ⅱ.自愿

　　Ⅲ.專業性

　　Ⅳ.適當性

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　89[單選題] 發行人應當就(　)聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　Ⅰ.首次公開發行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券

　　Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓

　　Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發行股票并上市;②上市公司發行新股、可轉換公司債券;③中國證監會認定的其他情形。

　　90[單選題] 下列屬于證券公司的風險監控體系一般規定的是(　)。

　　Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　Ⅱ.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　Ⅲ.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　Ⅳ.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;Ⅱ項屬于證券公司投資決策機制的一般規定的內容。

　　91[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列(　)情形之一的，不得擔任財務顧問。

　　Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的

　　Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　92[單選題] 下列關于證券公司從事證券經紀業務的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

　　Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息

　　Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業務

　　Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　93[單選題] 規范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規包括(　)。

　　Ⅰ.《中華人民共和國公司法》

　　Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》

　　Ⅳ.《證券交易管理條例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：規范上市公司收購以及上市公司重大資產重組的主要法律法規包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產重組》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股改》《國有資產管理》和《上市公司定向增發》等法律。

　　94[單選題] 從事期貨投資咨詢業務的人員應(　)。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

　　Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

　　Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

　　95[單選題] 下列屬于證券公司隔離墻措施的有(　)。

　　Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　Ⅱ.加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全

　　Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測

　　Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務。不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

　　96[單選題] 證券金融公司的資金可以用于(　)。

　　Ⅰ.銀行存款

　　Ⅱ.購買國債

　　Ⅲ.購置自用不動產

　　Ⅳ.證監會認可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司的資金，除用于履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：銀行存款：購置國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品：購置自用不動產;證監會認可的其他用途。

　　97[單選題] 以下屬于證券公司高級管理人員的是(　)。

　　Ⅰ.董事會秘書

　　Ⅱ.董事長秘書

　　Ⅲ.財務負責人

　　Ⅳ.副總經理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司高級管理人員(以下簡稱高管人員)，是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書、境內分支機構負責人以及實際履行上述職務的人員。

　　98[單選題] 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其(　)將會在證券業協會網站公示。

　　Ⅰ.所在機構

　　Ⅱ.執業證書編號

　　Ⅲ.身份證號

　　Ⅳ.從事證券投資咨詢業務類型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

　　99[單選題] 下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

　　Ⅱ.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　Ⅲ.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

　　Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

　　100[單選題] 根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括(　)。

　　Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃

　　Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

　　Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標

　　Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司(以下稱管理人)開展集合資產管理業務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。

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