【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業《基礎知識》權威多選題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業《基礎知識》權威多選題的具體內容如下：

　　　二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

　　61. 根據我國證券從業人員資格管理的有關規定，中國證券業協會負責從業人員(

　　)等工作。

　　A.執業證書發放

　　B.執業注冊登記

　　C.從業資格考試

　　D.資格管理工作的監督

　　62. 按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為(

　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股權類產品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　63. 我國境內居民個人可以用(

　　)從事B股交易。

　　A.從境外匯入的外匯資金

　　B.外匯現鈔存款

　　C.外幣現鈔

　　D.外匯現匯存款

　　64. 《證券公司監督管理條例》對客戶資產保護措施的規定有(

　　)。

　　A.明確了證券公司客戶資產的性質

　　B.明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度

　　C.明確規定證券公司自營業務應當使用實名賬戶

　　D.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定

　　65. 國際證券市場上著名的股價指數有(

　　)。

　　A.NASDAQ綜合指數

　　B.日經225股價指數

　　C.金融時報100指數

　　D.道瓊斯工業股價平均數

　　66. 下列尚未公開的信息中屬于內幕信息的有(

　　)。

　　A.公司生產經營的外部條件發生的重大變化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發生變化

　　C.公司分配股利的計劃

　　D.公司營業用主要資產的抵押一次超過該資產的10%

　　67. 20世紀90年代以來，國際證券市場發展出現以下趨勢(

　　)。

　　A.金融機構混業化

　　B.投資者法人化

　　C.證券市場網絡化

　　D.證券市場一體化

　　68. 資產證券化的有關當事人包括(

　　)。

　　A.資金和資產存管機構

　　B.信用增級機構

　　C.原始權益人

　　D.特定目的機構或特定目的受托人

　　69. 按照《公司法》規定，股東可以用(

　　)等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資。

　　A.土地使用權

　　B.商譽

　　C.知識產權

　　D.實物

　　70. 有些債券票面上附有一定的選擇權，包括(

　　)等。

　　A.附有贖回選擇權條款的債券

　　B.附有可轉換條款的債券

　　C.附有交換條款的債券

　　D.附有新股認購權條款的債券

　　71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份類別，包括(

　　)。

　　A.因股權分置改革暫時鎖定的股份

　　B.內部職工股

　　C.高級管理人員持有的股份

　　D.董事、監事持有的股份

　　72. 我國的國際債券品種有(

　　)。

　　A.可轉換公司債券

　　B.金融債券

　　C.熊貓債券

　　D.政府債券

　　73. 證券從業人員應當遵守的規范包括(

　　)。

　　A.所在機構內部的規章制度

　　B.行業公認的執業道德和行為準則

　　C.中國證券業協會和證券交易所的自律規則

　　D.法律法規

　　74. 在下列事項中，(

　　)會影響股票的市場價格。

　　A.政治局勢

　　B.宏觀經濟狀況

　　C.市場利率

　　D.公司的盈利水平

　　75. 中國證券業協會建立的證券從業人員誠信信息管理系統的內容包括(

　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.基本信息

　　76. 證券公司股東存在(

　　)等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正。

　　A.出資不實

　　B.抽逃出資

　　C.虛假出資

　　D.變相抽逃出資

　　77. 下列說法中，正確的是(

　　)。

　　A.中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則，對凈資本計算規則、風險控制指標及其標準等進行調整之前，應當公開征求行業意見

　　B.證券公司應當有關會計準則的規定充分計提資產減值準備

　　C.證券公司應當建立動態的風險控制指標監控和補足機制

　　D.凈資本指標表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　78. 證券市場實行強制性信息披露制度的意義在于(

　　)。

　　A.防止信息濫用

　　B.利于價值判斷

　　C.利于監督經營管理

　　D.提高證券市場效率

　　79. 我國證券市場監管的原則是(

　　)。

　　A.監管與自律相結合

　　B.公開、公平、公正

　　C.保護投資者利益

　　D.依法監管

　　80. 在編制股價指數時，選擇樣本股需要考慮的標準是(

　　)。

　　A.樣本股的市價總值較大

　　B.樣本股近期的市場價格一直保持上漲態勢

　　C.樣本股已發行5年以上

　　D.樣本股票價格變動趨勢能反映股票市場價格變動的總趨勢

　　A.股指期貨交易

　　B.債券遠期交易

　　C.股票遠期合約交易

　　D.遠期匯率協議交易

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年證券從業《基礎知識》權威多選題”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業《基礎知識》權威多選題的具體內容如下：

　　81. 證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得(

　　)的制度。

　　A.擔任上市公司的監事

　　B.擔任上市公司的董事

　　C.擔任上市公司高級管理人員

　　D.從事證券業務

　　82. 證券公司應當按照經核準的資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，向客戶披露或介紹(

　　)。

　　A.集合計劃的產品特點

　　B.業務規則

　　C.證券公司的業務資格

　　D.集合計劃的一般風險

　　83. 我國股票發行市場的中介機構包括(

　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.律師事務所

　　D.商業銀行

　　84. 為加強對證券服務機構的管理，《證券法》授予了證券監督管理機構對服務機構的(

　　)。

　　A.監管權

　　B.現場檢查權

　　C.注冊權

　　D.選舉權

　　85. 證券公司及其投資咨詢人員可以從事下列活動(

　　)。

　　A.代理投資者從事證券買賣

　　B.引用有關的信息資料，注明出處和著作權人

　　C.發表咨詢文章時，對投資風險進行說明

　　D.以市場傳聞為依據提供投資分析、預測

　　86. 按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分，承銷方式有(

　　)。

　　A.助銷

　　B.代銷

　　C.包銷

　　D.自銷

　　87. 公司型基金的特點有(

　　)。

　　A.依據基金契約營運基金

　　B.基金設有持有人大會

　　C.基金的設立程序似于一般股份公司

　　D.基金設有董事會

　　88. 美國的中央存托公司主要負責(

　　)。

　　A.ADR的交易

　　B.ADR的注冊

　　C.ADR的清算

　　D.ADR的保管

　　89. 我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易(

　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破產

　　B.公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利

　　C.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載

　　D.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

　　90. 可以投資證券市場的各類基金包括(

　　)。

　　A.社?；?/p>

　　B.證券投資基金

　　C.企業年金

　　D.社會公益基金

　　91. 參與證券投資的金融機構有(

　　)等。

　　A.證券經營機構

　　B.保險公司

　　C.基金公司

　　D.中央銀行

　　92. 關于開放式基金，下列哪些描述是正確的(

　　)。

　　A.需要保留一部分現金或到期日在一年以內的政府債券以應付贖 回的需要

　　B.交易價格取決于基金總值

　　C.在存續期內，基金份額是固定的

　　D.投資者可以在首次發行結束一段時間后隨時向基金管理人或其銷售代理人提出“申購或者贖回”

　　93. 根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權的擔保物的有(

　　)。

　　A.向客戶收取的保證金

　　B.客戶融資買入的全部證券

　　C.客戶融資賣出所得全部價款

　　D.沖抵保證金的證券

　　94. 普通股股東行使資產收益權受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括(

　　)。

　　A.公司對現金的需要

　　B.員工薪酬政策

　　C.公司的經營環境

　　D.股東所處的地位

　　95. 影響股票價格的因素之一是公司經營狀況，分析公司經營狀況的因素包括(

　　)。

　　A.公司銷售收入的變化

　　B.公司改組或合并

　　C.公司盈利水平

　　D.公司資產凈值

　　96. 我國目前對基金投資進行限制的主要目的是(

　　)。

　　A.避免基金操縱市場

　　B.防止封閉式基金出現大幅折價

　　C.引導基金分散投資

　　D.發揮基金引導市場的積極作用

　　97. 我國《公司法》的調整對象包括(

　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.合伙公司

　　C.有限責任公司

　　D.無限責任公司

　　98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。這類證券有(

　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.銀行票據

　　D.基金證券

　　99. 證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的(

　　)。

　　A.道德風險

　　B.財務風險

　　C.法律風險

　　D.市場風險

　　100.金融期權的功能包括(

　　)。

　　A.發現價格

　　B.長期投資

　　C.籌集資金

　　D.套期保值

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